河南師范大學博士研究生培養(yǎng)過程管理規(guī)定

師大研[2021]16號

（2021年12月10日）

第一章  總  則

第一條  為加強博士研究生（以下簡稱“博士生”）的培養(yǎng)與管理,，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國學位條例》《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》及學校有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我校博士生培養(yǎng)的具體情況,，制定本規(guī)定,。

第二條  博士生的培養(yǎng)管理工作應體現(xiàn)“學?！芯可囵B(yǎng)單位”二級管理的原則,，實行由學校,、各研究生培養(yǎng)單位,、學科組,、導師組、導師在本規(guī)定范圍內(nèi)分工負責的制度,。

第三條  本規(guī)定適用于學校博士生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)工作的管理,。各 培養(yǎng)單位可根據(jù)學科特點，實行研究型,、復合型和應用型分類培養(yǎng),，形成各具特色的培養(yǎng)模式。學校鼓勵,、支持和推動不同學科之間的交叉培養(yǎng),、合作培養(yǎng)以及海內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)。

專業(yè)學位博士生的培養(yǎng)工作根據(jù)相關(guān)專業(yè)學位教育指導委員會的規(guī)定,，并參照本規(guī)定及學校有關(guān)要求執(zhí)行,。

第二章  培養(yǎng)目標

第四條  博士生教育是最高層次的學歷教育。博士生培養(yǎng)應依托高水平的學術(shù)研究工作,，將博士生培養(yǎng)成為德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設者和接班人,。具體培養(yǎng)目標是：

1．較好地掌握馬克思列寧主義、毛澤東思想,、鄧小平理論,、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀以及習近平新時代中國特色社會主義思想,；堅持在中國共產(chǎn)黨領導下走中國特色社會主義道路,，實現(xiàn)中華民族偉大復興的共同理想,；擁護黨的基本路線和方針政策，熱愛祖國,，遵紀守法,，開拓進取，樹德養(yǎng)身,，具有強烈的事業(yè)心和奉獻精神,，積極為社會主義現(xiàn)代化建設服務。

2．掌握本學科領域堅實深厚的基礎理論和系統(tǒng)深入的專業(yè)知識,，同時掌握一定的相關(guān)學科知識,，具有獨立從事科學研究工作的能力，在科學或?qū)I(yè)技術(shù)領域取得創(chuàng)造性成果,。

3.熟練掌握一門外語,，具有運用外語開展學術(shù)研究和國際學術(shù)交流的能力。

4.身心健康,，具有優(yōu)秀的綜合素養(yǎng),。

各培養(yǎng)單位應結(jié)合自身特點，制定本學科博士生的具體培養(yǎng)目標,。

第三章  培養(yǎng)方式和學習年限

第五條  博士生的培養(yǎng)工作實行導師負責制,，導師是研究生培養(yǎng)的第一責任人,負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術(shù)規(guī)范教導的責任,。研究生有學術(shù)不端行為,，導師應承擔相應責任。

第六條  提倡組成博士生指導小組協(xié)助導師工作,。指導小組一般由本學科和相關(guān)學科的專家組成,，指導小組成員在導師領導下開展工作，要充分發(fā)揮導師,、指導小組和博士生的積極主動性,，師生合作，教學相長,。在保證培養(yǎng)目標的前提下,，鼓勵導師、指導小組采取行之有效,、靈活多樣的培養(yǎng)方式,。

第七條 普通博士生、碩博連讀研究生,、本科直博生（以下簡稱“直博生”）基本學習年限分別為 4年,、6年、5年，最長學習年限（含休學）均不得超過8年,。

第四章  培養(yǎng)方案與培養(yǎng)計劃

第八條  博士生培養(yǎng)方案（以下簡稱“培養(yǎng)方案”）是實現(xiàn)本學科,、專業(yè)博士生培養(yǎng)目標的具體實施方案，是培養(yǎng)博士生的基本教學文件,，也是進行培養(yǎng)工作,、教學管理和質(zhì)量檢查的主要依據(jù)。培養(yǎng)方案原則上按一級學科制訂,，博士學位授權(quán)一級學科應建立“碩士—博士”貫通的課程體系,。

培養(yǎng)方案由博士學位授權(quán)學科、專業(yè)所在培養(yǎng)單位會同博士生指導教師討論制訂,，包括培養(yǎng)目標,、學習年限、研究方向,、培養(yǎng)方式,、課程設置、基本文獻,、閱讀書目,、中期考核、學術(shù)活動,、科研訓練,、科研成果,、學位論文等方面的內(nèi)容,，通過后報研究生院審核、備案后實施,。

第九條　博士生新生入學1個月內(nèi),，應根據(jù)本學科、專業(yè)培養(yǎng)方案的要求,，結(jié)合自身的研究方向和個人特點,，與導師、導師組共同制定出切實可行的個人培養(yǎng)計劃,，包括課程學習計劃和學位論文工作計劃,。個人培養(yǎng)計劃經(jīng)導師和學科負責人審閱、確定后,，博士生和導師均應嚴格遵守,。允許個人培養(yǎng)計劃在實踐中修改完善，但修改后的個人培養(yǎng)計劃必須經(jīng)導師同意并及時報培養(yǎng)單位備案,。各研究生培養(yǎng)單位應對培養(yǎng)計劃執(zhí)行情況按學期定期檢查,。

第五章 課程學習與考核

第十條  博士生應按規(guī)定要求進行課程學習，并取得規(guī)定的學分。普通博士生一般應在入學后1學年內(nèi),，碩博連讀研究生,、直博生應在2學年內(nèi)完成課程學習,。

第十一條  培養(yǎng)方案的課程主要由公共學位課,、專業(yè)學位課,、專業(yè)選修課和必修環(huán)節(jié)四部分構(gòu)成,，分為學位課和非學位課兩大類,。學位課須安排考試,，達到75分以上（含75分）為合格,；非學位課可安排考試或考查,，達到60分以上（含60分）或達到及格以上等級為合格,，達到合格要求的方可獲得相應學分,。必修環(huán)節(jié)經(jīng)考核合格后方可根據(jù)培養(yǎng)方案獲得相應學分。

第十二條  學分要求

普通博士研究生：文科類專業(yè)應修最低總學分為21學分,、理工類專業(yè)為19學分,、專業(yè)博士生為26學分，課程學分的計算一般為每學期的周學時數(shù),。

1.公共學位課（學術(shù)型博士生8學分,、專業(yè)博士生6學分）

（1）中國馬克思主義與當代，2學分,；

（2）馬克思主義經(jīng)典著作選讀,，1學分；

（3）學術(shù)博士英語,，4學分,；專業(yè)博士英語，2學分,；

（4）科研倫理與學術(shù)道德,，1學分。

2.專業(yè)學位課（文科類專業(yè)至少7學分,、理工類專業(yè)至少6學分,、專業(yè)博士生至少6學分，含論文寫作指導類課程1-2學分）,。

3.專業(yè)選修課（文科類至少4學分,、理工類至少2學分、專業(yè)博士生至少10學分）,。

4.自選課程和補修課程

導師可根據(jù)研究工作需要和博士生的學科基礎指定自選課程和補修課程,。自選課程和補修課程計成績，不計學分,。

5.必修環(huán)節(jié)（含實踐環(huán)節(jié)）（2-4學分）

博士生應在本一級學科范圍內(nèi)參加實踐活動,，包括教學實踐、科研實踐和社會實踐三部分，各學科可根據(jù)實際情況有所側(cè)重,。學術(shù)型博士生一般應參加20次以上的學術(shù)研討活動,，記1學分；在學術(shù)研討活動中至少做2次學術(shù)報告,，記1學分,。理工類包含實驗室安全類課程1-2學分。

專業(yè)博士生實踐研究4學分,。

碩博連讀研究生：分別按照碩士生,、博士生培養(yǎng)方案的相關(guān)要求分階段完成課程學分。

直博生：在校期間應修最低總學分不少于37學分,，其中學位課程不少于26學分,。

1.公共學位課同普通學術(shù)型博士生8學分。

2.專業(yè)學位課：16-20學分

（1）專業(yè)基礎課（含論文寫作指導類課程1-2學分）：8-10學分,；

（2）專業(yè)主干課：8-10學分,。

3.專業(yè)選修課：10-12學分。

4.自選課程和補修課程（同普通學術(shù)型博士生）,。

5.必修環(huán)節(jié)（含實踐環(huán)節(jié)）：學術(shù)活動與學術(shù)報告2學分,。理工類包含實驗室安全類課程1-2學分。

各學科課程體系應貫通碩,、博培養(yǎng)階段,，不斷優(yōu)化和整合專業(yè)課程設置。

第十三條  公共課程由研究生院組織學校有關(guān)研究生培養(yǎng)單位統(tǒng)一開設并組織考試,?；A理論和專業(yè)類課程由所在培養(yǎng)單位組織開設、負責安排,，報研究生院審核,。開課與學習方式因?qū)W科特點、課程內(nèi)容的不同,，可以采取講授、輔導,、自學討論,、報告等多種形式。

第十四條  應嚴格按照教學大綱的要求認真組織博士生考試,?？己朔绞娇刹捎霉P試、口試,、綜合考核等多種方式,，專業(yè)課程可以以讀書報告、小論文或答辯的方式進行。

基礎理論和專業(yè)課要逐步推行綜合考試,，也可進行單科考試,。考試范圍為博士生在本門學科和必需的相關(guān)學科中應掌握的基礎理論和專業(yè)知識,，本門學科及相關(guān)領域的前沿動態(tài),。

博士生所修課程按百分制或五級計分制評定成績。五級計分制為：“優(yōu)秀”（90-100分）,、“良好”（80-89分）,、“中等”（70-79分）、“及格”（60-69分）,、“不及格”（60分以下）,。

第六章  培養(yǎng)環(huán)節(jié)與考核分流

第十五條 培養(yǎng)環(huán)節(jié)考核是博士生培養(yǎng)過程管理的重要抓手，也是保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要舉措,。各培養(yǎng)單位應從年度報告,、學科綜合考試、論文開題,、中期考核,、論文預答辯等環(huán)節(jié)加強和規(guī)范博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)考核管理，制定考核方案,，明確考核內(nèi)容,，公布實施細則，嚴格分流淘汰,，淘汰比例由各分委會自行確定,。

第十六條  年度報告

博士生入學后，每學年末須提交博士生學業(yè)年度總結(jié)報告,，主要內(nèi)容為總結(jié)本學年的思想政治,、學習科研、導師指導,、論文進展,、學術(shù)成果、困難問題等,。

博士生導師應對年度報告做出綜合評估,，并就考核做出“優(yōu)秀”、“良好”,、“中等”,、“及格”或“不及格”的結(jié)論。研究生院將根據(jù)年度考核結(jié)論,，對考核結(jié)果為“及格”和“不及格”的博士生發(fā)出預警,。

第十七條  學科綜合考試

學科綜合考試是博士生完成課程學習,、修滿規(guī)定學分后，正式進入學位論文研究工作前的學科綜合性考試,。重點考察博士生掌握本學科基礎理論和專業(yè)知識的情況,，以及綜合運用學科知識分析和解決問題、開展創(chuàng)新性研究工作的能力,。

學科綜合考試一般在普通博士生入學后的第2學期,、碩博連讀研究生在轉(zhuǎn)為正式博士生后的第2學期、直博生一般在第4學期進行,。

學科綜合考試由學科組負責組織,。學科組應成立學科綜合考試小組具體負責考試事宜。學科綜合考試小組應由3-5名本學科和相關(guān)學科具有高級職稱的教師組成,，設主任1名,，另設秘書1名。導師可以參加學科考試小組,，但不得擔任考試小組負責人,。同一學科同一年級的學科綜合考試小組應基本固定，以便進行公平考試,。學科綜合考試小組應提前一個月通知博士生考試時間,，考試采取綜合考試與面試相結(jié)合的方式考核。

學科綜合考試的結(jié)果分為通過和不通過,。通過考試的博士生,，方可進行論文開題。第一次未通過者,，1年后參加第二次考試,。第二次仍未通過者，普通博士生按肄業(yè)處理,；碩博連讀研究生,、直博生可申請轉(zhuǎn)為同專業(yè)碩士生培養(yǎng)，且須至少學習 1年,，通過碩士論文答辯,，達到學位授予條件者，可獲得碩士學位,，頒發(fā)碩士畢業(yè)證書,。

第十八條  開題報告

開題報告是博士生確定學位論文選題、開展研究計劃的重要環(huán)節(jié),。開題內(nèi)容應包括文獻綜述、選題背景及意義,、研究內(nèi)容,、研究特色及難點,、預期成果及創(chuàng)新點等。博士論文開題工作一般在學科 綜合考試通過后1年內(nèi)完成,。

在導師指導下,，博士生經(jīng)過充分調(diào)研與論證，獨立做出開題報告,。報告就選題的科學依據(jù),、國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)、研究內(nèi)容,、預期目標,、研究方案等做出科學論證。開題報告經(jīng)導師審閱后,，需公開答辯,，接受審查，并獲認可,。由包括導師在內(nèi)的3-5位專家組成考核小組,，對博士生的論文選題進行審核，著重審核論文選題的意義,、創(chuàng)新性和可行性,，對存在爭議的選題應提出改進意見和建議。各培養(yǎng)單位應指定專人對開題報告會作記錄,。

論文開題一般應公開進行,。開題第一次未通過者，允許3個月內(nèi)再進行一次,，仍未通過者,，按“肄業(yè)處理”或“轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)”；開題報告通過者如因特殊情況需變更選題,，應重新進行開題,。

博士生自開題報告通過之日起，從事學位論文工作時間累計應不少于 2年,。

第十九條  中期考核

中期考核旨在按照學科培養(yǎng)方案和個人培養(yǎng)計劃的要求,，對所有博士生的學業(yè)進展情況進行全面檢查。

中期考核一般在第5學期結(jié)束前,、直博生一般應在第6學期結(jié)束前完成,。中期考核主要包括課程學習、年度報告,、學科綜合考試,、開題報告、學術(shù)活動等完成情況,。以上各環(huán)節(jié)考核通過者,，視為中期考核通過,，可申請論文預答辯；考核未通過者,，由考核組做出按“肄業(yè)處理”或“轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)”的意見,。

各培養(yǎng)單位可根據(jù)專業(yè)特點和培養(yǎng)方案要求增加考核內(nèi)容。

第二十條  論文預答辯

博士學位申請人應在答辯前3個月向指導教師遞交學位論文初稿和發(fā)表的科研成果或錄用證明,，經(jīng)指導教師審查同意后,，向所在學科點提出預答辯申請。

經(jīng)導師組討論,、學科點負責人簽署意見后,，學科點可組織預答辯，參加人員3-5人,。預答辯小組應對學位論文的創(chuàng)新性和學術(shù)水平以及學位論文完成的工作量,、學位論文的理論研究和實驗研究的立論依據(jù)、研究成果,、關(guān)鍵性結(jié)論等以無記名方式作出“合格”“基本合格”或“不合格”三種結(jié)論,，并報研究生院備案。

預答辯合格的博士生,，可在論文定稿后提交學位辦申請學位論文通訊評議,；預答辯基本合格的博士生，應根據(jù)預答辯小組的意見,，在3個月至半年內(nèi)進一步對學位論文作修改,，由導師審閱同意后，方可申請學位論文通訊評議,；預答辯不合格的博士生,，必須經(jīng)過半年以上的學位論文工作，由導師審閱同意并重新預答辯通過后,，方可申請學位論文通訊評議,。

第七章  科學研究和學位申請

第二十一條  科學研究

各培養(yǎng)單位要積極組織博士生參加具有較高水平的科學研究工作，參加本學科和相關(guān)學科的學術(shù)活動以及國內(nèi)外學術(shù)交流,。博士生的科學研究工作應根據(jù)學科特點,，可以是基礎研究或應用研究，也可以是社會發(fā)展的重大理論問題和實際問題,、高新技術(shù)和重大工程技術(shù)的開發(fā)研究,。研究課題應強調(diào)同經(jīng)濟建設和社會發(fā)展密切聯(lián)系，并盡可能與導師及其所在博士學科點所承擔國家重大科研項目相結(jié)合,，在科研實踐中不斷提高博士生科學研究工作和組織科研活動的能力,。

第二十二條  科研成果要求

為確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量，我校博士生在攻讀學位期間應取得一定的科研成果,，具體要求見《河南師范大學碩士博士學位授予工作細則》（師大研〔2021〕13 號）,。  

第二十三條  學位論文學術(shù)不端行為檢測

學位論文學術(shù)不端行為檢測是防范學術(shù)不端行為,、嚴肅學術(shù)紀律,、提高學位論文質(zhì)量的重要舉措,。博士論文評審前，需進行學位論文學術(shù)不端行為檢測,。博士學位論文總體文字復制比例應低于10%,，同時學位論文主要章節(jié)的文字復制比例應低于30%，否則視為學位論文檢測結(jié)果不合格,?！拔淖謴椭票取背^15%及以上的，取消本次學位申請資格,。博士學位論文首次檢測文字復制比例達50%及以上者,，即認為涉嫌學位論文作假，學校將按《河南師范大學研究生學位論文作假行為處理實施細則》啟動調(diào)查認定程序,。經(jīng)認定為學位論文作假,，可取消申請人學位申請資格。

第二十四條  博士學位論文的基本要求,、評審,、答辯以及學位申請、學位評議與授予,，按照《河南師范大學碩士博士學位授予工作細則》（師大研〔2021〕13 號）執(zhí)行,。

第八章  附  則

第二十五條  本規(guī)定未盡事宜，由校學位評定委員會根據(jù)《中華人民共和國學位條例》及《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規(guī)定處理,。

第二十六條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,，由研究生院負責解釋。