河南師范大學研究生學位論文作假行為處理實施細則

校研字〔2015〕1號

（2015年2月5日）

第一章總則

第一條為規(guī)范研究生學位論文管理，建設(shè)良好學風，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，嚴肅處理學位論文作假行為，根據(jù)《中華人民共和國學位條例》、《學位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號）及《河南師范大學學術(shù)道德與行為規(guī)范》等文件精神，制訂本細則。

第二條本細則所指研究生學位論文包括所有在我校申請博士、碩士學位所提交的博士學位論文、碩士學位論文（以下統(tǒng)稱為學位論文）。

第二章學位論文寫作規(guī)范

第三條學位申請人員應(yīng)當恪守學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范，在指導教師指導下獨立完成學位論文。

第四條指導教師應(yīng)當對學位申請人員進行學術(shù)道德、學術(shù)規(guī)范教育，對其學位論文研究和撰寫過程予以指導，對學位論文是否由其獨立完成進行審查。

第五條學位論文應(yīng)按照《河南師范大學研究生學位論文格式要求》撰寫。此外還應(yīng)符合以下規(guī)范：

（一）所有引用材料和證據(jù)，包括經(jīng)作者概括和改寫的間接引文，都必須標明出處；所有原始數(shù)據(jù)均要標注來源出處及采集方式；

（二）文中所附圖表、公式根據(jù)需要有適當?shù)臉俗ⅲ?/span>

（三）引文出處直接、可靠；一般不使用轉(zhuǎn)述資料；個別情況如需轉(zhuǎn)述，必須如實標明，不能把轉(zhuǎn)述的原始出處竊為己注；

（四）直接引文不能長篇大段，連篇累牘。除對古代文本或翻譯碩士論文的翻譯文本作翻譯、校勘和注釋的論文外，直接引文一般不得超過論文總篇幅的10%；

（五）引用的目的是為了進一步分析和評論，應(yīng)避免沒有評述和解釋的引文；

（六）核心學術(shù)概念要明確、嚴謹、有效，原則上只能來自相關(guān)學科或交叉學科內(nèi)公認的學術(shù)論著對概念的闡釋；

（七）應(yīng)當用規(guī)范的漢語學術(shù)術(shù)語和風格撰寫（外語類專業(yè)須使用外國語撰寫的論文除外）。重要的翻譯概念要標明外文原文，不常見的自行翻譯的外來術(shù)語要加以解釋；

（八）除了學科和交叉學科慣用縮略語外，文中縮略語必須在第一次出現(xiàn)時注明全稱；全文縮略語如需匯集，用單獨列表形式排出，列在論文前置部分；

（九）論文結(jié)構(gòu)完整，各部分有內(nèi)在聯(lián)系；

（十）參考文獻應(yīng)詳盡，包括本論文引用、依據(jù)的文獻，且符合國標要求。

第三章學位論文作假行為的界定

第六條學位論文作假行為包括下列情形：

（一）購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣。

（二）由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫。

（三）剽竊他人作品和學術(shù)成果。主要包括：

1.原封不動或基本原封不動地復制他人作品或?qū)W術(shù)成果；

2.改變成果類型或表現(xiàn)形式，將他人完成的成果當作自己完成的成果；

3.竊取他人的學術(shù)觀點作為學位論文的核心或主要觀點；或?qū)⑺说膶W術(shù)成果作為學位論文的主要或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容；

4.大量復制他人作品或?qū)W術(shù)成果的內(nèi)容而不說明其來源。

（四）偽造數(shù)據(jù)。包括偽造或篡改調(diào)查數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)、實驗材料、實驗結(jié)果或研究成果；偽造文獻資料、注釋等。

（五）其他嚴重學位論文作假行為。

第四章學位論文作假行為的處理

第七條學位申請人員的學位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學校可以取消其學位申請資格；已經(jīng)獲得學位的，學校可以依法撤銷其學位，并注銷學位證書。取消學位申請資格或者撤銷學位的處理決定應(yīng)向社會公布，并在處理結(jié)束30天內(nèi)，報教育部學位管理與研究生教育司備案。從做出處理決定之日起至少3年內(nèi)，學校不再接受其學位申請。

前款規(guī)定的學位申請人員為在讀學生的，學校可以給予開除學籍處分；為在職人員的，學校除給予紀律處分外，還應(yīng)當通報其所在單位。

第八條為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學生的，學校可以給予開除學籍處分；屬于學校的教師和其他工作人員的，學校可以給予開除處分或者解除聘任合同。

第九條指導教師未履行學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范教育、論文指導和審查把關(guān)等職責，其指導的學位論文存在作假情形的，學校可做出暫停招生或取消其指導教師資格的處理。同時，學校還可以給予警告、記過處分；情節(jié)嚴重的，可以降低崗位等級直至給予開除處分或者解除聘任合同。

第十條學校將學位論文審查情況納入對學院的年度考核內(nèi)容。學院多次出現(xiàn)學位論文作假行為或?qū)W位論文作假行為影響惡劣的，學校將根據(jù)情節(jié)輕重，依次給予學院通報批評、減少或者暫停其相應(yīng)學科、專業(yè)招生，直至取消相應(yīng)學科、專業(yè)學位授予資格的處理。

第十一條違反有關(guān)法律法規(guī)并進入法律程序的，學校將配合有關(guān)部門的調(diào)查和處理，并視情節(jié)和后果輕重給予處分。

第五章學位論文作假行為的調(diào)查認定程序

第十二條發(fā)現(xiàn)學位論文有作假嫌疑的，由校學術(shù)委員會下設(shè)的學術(shù)道德委員會受理，并向校學術(shù)委員會提供明確的調(diào)查結(jié)論和處理建議。

第十三條學術(shù)道德委員會下設(shè)研究生學術(shù)失范行為處理辦公室，辦公地點設(shè)在研究生學院學位辦，負責受理研究生學位論文作假行為及其他研究生學術(shù)失范行為的舉報事宜，同時配合學術(shù)道德委員會開展研究生學位論文作假行為及其他研究生學術(shù)失范行為的調(diào)查。辦公室主任由研究生學院院長擔任，成員由研究生學院相關(guān)副院長及學位辦工作人員組成。

各學院分學術(shù)委員會負責本單位學術(shù)道德建設(shè)工作，并具體承擔校學術(shù)道德委員會委托開展的涉及本單位人員學術(shù)失范行為的問詢和調(diào)查。

第十四條對學位論文作假行為，任何人都有義務(wù)舉報。舉報實行實名制，舉報人可直接向研究生學術(shù)失范行為處理辦公室舉報。接受舉報的機構(gòu)在受理過程中，有責任為舉報人、被舉報人和證人保密，并采取適當措施，保護其各項權(quán)益。

第十五條研究生學術(shù)失范行為處理辦公室接到舉報或發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可認為涉嫌學位論文作假：

1.論文評閱專家懷疑或認定存在學位論文作假；

2.答辯委員會懷疑或認定存在學位論文作假；

3.學校或上級機關(guān)組織的學位論文抽檢中發(fā)現(xiàn)學位論文作假行為；

4.經(jīng)過“學位論文學術(shù)不端檢測系統(tǒng)”檢測，發(fā)現(xiàn)文字復制比例在排除自引率（即引述作者自己發(fā)表的文章所占比例）之后達50%以上（含50%）。

研究生學術(shù)失范行為處理辦公室在接到舉報或發(fā)現(xiàn)學位論文有作假嫌疑后，應(yīng)立即通知被舉報人所在學科所屬的學院分學術(shù)委員會。學院分學術(shù)委員會接到通知后應(yīng)立即根據(jù)舉報人提供的材料進行查詢，并應(yīng)當聽取被舉報人的申辯、解釋；在15個工作日內(nèi)，決定是否開展正式調(diào)查。查詢報告和調(diào)查結(jié)論由研究生學術(shù)失范行為處理辦公室轉(zhuǎn)交校學術(shù)道德委員會。

第十六條校學術(shù)道德委員會負責對學位論文作假行為開展正式調(diào)查。根據(jù)工作需要，可委托被舉報人所在學科所屬的學院分學術(shù)委員會組成調(diào)查組，組長由該學院分學術(shù)委員會主任（或單位負責人）擔任，調(diào)查組應(yīng)至少包括校學術(shù)道德委員會委員和研究生學術(shù)失范行為處理辦公室成員各1人。調(diào)查組應(yīng)分別聽取舉報人和被舉報人的陳述，并于30個工作日內(nèi)完成事實認定，形成書面調(diào)查報告。如有特殊情況，可向校學術(shù)道德委員會申請延長調(diào)查時間。

第十七條研究生學術(shù)失范行為處理辦公室將書面調(diào)查報告送達舉報人和被舉報人。在書面調(diào)查報告被送達后的5個工作日內(nèi)，舉報人和被舉報人如有異議，可以書面形式向校學術(shù)道德委員會提出。

第十八條校學術(shù)道德委員會在以上調(diào)查工作基礎(chǔ)上進行審議，做出事實認定并提出處理建議，處理建議須以無記名方式經(jīng)三分之二以上的委員通過，并上報校學術(shù)委員會。校學術(shù)委員會審議后，提交校長辦公會議研究。

對于校學術(shù)道德委員會提出的下列處理建議，在上報校長辦公會議審議前還需提交到校學位評定委員會審議：

1.取消學位申請資格或者撤銷學位；

2.暫停指導教師招生或取消指導教師資格。

第十九條校長辦公會議根據(jù)校學術(shù)委員會或校學位評定委員會的建議，對被舉報人作出處理決定；對于情節(jié)嚴重的，處理決定在全校通報，并歸入本人學術(shù)檔案；處理決定書應(yīng)送達被舉報人。

第二十條被舉報人如對處理決定有異議，可向上一級教育行政機關(guān)提起申訴，申訴期內(nèi)不停止處理決定的執(zhí)行。

第二十一條在校長辦公會議做出處理決定以前，一切程序和資料均在保密范圍內(nèi)，所有涉及人員不得泄漏調(diào)查和處理的情況，不得向任何無關(guān)人員和媒體發(fā)表評論。

第二十二條校學術(shù)委員會、學術(shù)道德委員會、或?qū)W院分學術(shù)委員會成員有下列情形之一者，必須回避；如未按要求回避，當事人有權(quán)申請他們回避：

1.是學位論文作假行為的當事人或者當事人的近親屬；

2.與本次學位論文作假行為有利害關(guān)系；

3.與本次學位論文作假行為當事人有其他關(guān)系，可能影響對事件公正處理的。

當事人提出回避申請，應(yīng)當說明理由，在對學位論文作假行為作出處理決定前向校學術(shù)道德委員會提出。被申請回避的人員是否回避，由校學術(shù)道德委員會作出決定。

被申請回避的人員在校學術(shù)道德委員會作出是否回避的決定前，應(yīng)當暫停參與本次作假行為的處理工作。

第二十三條鑒于科學研究是有風險的探索性活動，研究過程中發(fā)生的非惡意的錯誤和對數(shù)據(jù)、方法、概念的誤解或誤用，不應(yīng)列入學位論文作假行為的范疇。受舉報但經(jīng)調(diào)查核實確認無學位論文作假行為者，要在相應(yīng)范圍內(nèi)予以澄清，恢復其名譽。

任何人不得在學位論文作假行為問題上對他人惡意誣告、中傷誹謗，散布不實言論、信息；校學術(shù)道德委員會認定舉報屬于上述情形的，參照本細則第十八條做出相應(yīng)處理或向有關(guān)機構(gòu)提出處理建議。

第六章附則

第二十四條本細則由研究生學院、科技處、社會科學處負責解釋。

第二十五條本細則自發(fā)布之日起施行。