河南師范大學(xué)研究生學(xué)位論文作假行為處理實施細(xì)則

校研字〔2015〕1號

（2015年2月5日）

第一章總則

第一條為規(guī)范研究生學(xué)位論文管理,，建設(shè)良好學(xué)風(fēng),，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量,，嚴(yán)肅處理學(xué)位論文作假行為,，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》,、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號）及《河南師范大學(xué)學(xué)術(shù)道德與行為規(guī)范》等文件精神,，制訂本細(xì)則,。

第二條本細(xì)則所指研究生學(xué)位論文包括所有在我校申請博士,、碩士學(xué)位所提交的博士學(xué)位論文,、碩士學(xué)位論文（以下統(tǒng)稱為學(xué)位論文）,。

第二章學(xué)位論文寫作規(guī)范

第三條學(xué)位申請人員應(yīng)當(dāng)恪守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下獨立完成學(xué)位論文,。

第四條指導(dǎo)教師應(yīng)當(dāng)對學(xué)位申請人員進行學(xué)術(shù)道德,、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，對其學(xué)位論文研究和撰寫過程予以指導(dǎo),，對學(xué)位論文是否由其獨立完成進行審查,。

第五條學(xué)位論文應(yīng)按照《河南師范大學(xué)研究生學(xué)位論文格式要求》撰寫。此外還應(yīng)符合以下規(guī)范：

（一）所有引用材料和證據(jù),，包括經(jīng)作者概括和改寫的間接引文,，都必須標(biāo)明出處,；所有原始數(shù)據(jù)均要標(biāo)注來源出處及采集方式；

（二）文中所附圖表,、公式根據(jù)需要有適當(dāng)?shù)臉?biāo)注,；

（三）引文出處直接、可靠,；一般不使用轉(zhuǎn)述資料,；個別情況如需轉(zhuǎn)述，必須如實標(biāo)明,，不能把轉(zhuǎn)述的原始出處竊為己注,；

（四）直接引文不能長篇大段，連篇累牘,。除對古代文本或翻譯碩士論文的翻譯文本作翻譯,、校勘和注釋的論文外,，直接引文一般不得超過論文總篇幅的10%,；

（五）引用的目的是為了進一步分析和評論，應(yīng)避免沒有評述和解釋的引文,；

（六）核心學(xué)術(shù)概念要明確,、嚴(yán)謹(jǐn)、有效,，原則上只能來自相關(guān)學(xué)科或交叉學(xué)科內(nèi)公認(rèn)的學(xué)術(shù)論著對概念的闡釋,；

（七）應(yīng)當(dāng)用規(guī)范的漢語學(xué)術(shù)術(shù)語和風(fēng)格撰寫（外語類專業(yè)須使用外國語撰寫的論文除外）。重要的翻譯概念要標(biāo)明外文原文,，不常見的自行翻譯的外來術(shù)語要加以解釋,；

（八）除了學(xué)科和交叉學(xué)科慣用縮略語外，文中縮略語必須在第一次出現(xiàn)時注明全稱,；全文縮略語如需匯集,，用單獨列表形式排出，列在論文前置部分,；

（九）論文結(jié)構(gòu)完整,，各部分有內(nèi)在聯(lián)系；

（十）參考文獻應(yīng)詳盡,，包括本論文引用,、依據(jù)的文獻，且符合國標(biāo)要求,。

第三章學(xué)位論文作假行為的界定

第六條學(xué)位論文作假行為包括下列情形：

（一）購買,、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣。

（二）由他人代寫,、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫,。

（三）剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果,。主要包括：

1.原封不動或基本原封不動地復(fù)制他人作品或?qū)W術(shù)成果；

2.改變成果類型或表現(xiàn)形式,，將他人完成的成果當(dāng)作自己完成的成果,；

3.竊取他人的學(xué)術(shù)觀點作為學(xué)位論文的核心或主要觀點；或?qū)⑺说膶W(xué)術(shù)成果作為學(xué)位論文的主要或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容,；

4.大量復(fù)制他人作品或?qū)W術(shù)成果的內(nèi)容而不說明其來源,。

（四）偽造數(shù)據(jù)。包括偽造或篡改調(diào)查數(shù)據(jù),、實驗數(shù)據(jù),、實驗材料、實驗結(jié)果或研究成果,；偽造文獻資料,、注釋等。

（五）其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為,。

第四章學(xué)位論文作假行為的處理

第七條學(xué)位申請人員的學(xué)位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫,、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的,，學(xué)校可以取消其學(xué)位申請資格,；已經(jīng)獲得學(xué)位的,，學(xué)校可以依法撤銷其學(xué)位,，并注銷學(xué)位證書,。取消學(xué)位申請資格或者撤銷學(xué)位的處理決定應(yīng)向社會公布，并在處理結(jié)束30天內(nèi),，報教育部學(xué)位管理與研究生教育司備案,。從做出處理決定之日起至少3年內(nèi)，學(xué)校不再接受其學(xué)位申請,。

前款規(guī)定的學(xué)位申請人員為在讀學(xué)生的,，學(xué)校可以給予開除學(xué)籍處分,；為在職人員的,，學(xué)校除給予紀(jì)律處分外，還應(yīng)當(dāng)通報其所在單位,。

第八條為他人代寫學(xué)位論文,、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣、代寫的人員,，屬于在讀學(xué)生的,，學(xué)?？梢越o予開除學(xué)籍處分；屬于學(xué)校的教師和其他工作人員的,，學(xué)?？梢越o予開除處分或者解除聘任合同。

第九條指導(dǎo)教師未履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育,、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé),，其指導(dǎo)的學(xué)位論文存在作假情形的，學(xué)?？勺龀鰰和Ｕ猩蛉∠渲笇?dǎo)教師資格的處理,。同時，學(xué)校還可以給予警告,、記過處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，可以降低崗位等級直至給予開除處分或者解除聘任合同,。

第十條學(xué)校將學(xué)位論文審查情況納入對學(xué)院的年度考核內(nèi)容,。學(xué)院多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假行為或?qū)W位論文作假行為影響惡劣的，學(xué)校將根據(jù)情節(jié)輕重,，依次給予學(xué)院通報批評,、減少或者暫停其相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)招生,，直至取消相應(yīng)學(xué)科,、專業(yè)學(xué)位授予資格的處理。

第十一條違反有關(guān)法律法規(guī)并進入法律程序的,，學(xué)校將配合有關(guān)部門的調(diào)查和處理,，并視情節(jié)和后果輕重給予處分。

第五章學(xué)位論文作假行為的調(diào)查認(rèn)定程序

第十二條發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文有作假嫌疑的,，由校學(xué)術(shù)委員會下設(shè)的學(xué)術(shù)道德委員會受理,，并向校學(xué)術(shù)委員會提供明確的調(diào)查結(jié)論和處理建議。

第十三條學(xué)術(shù)道德委員會下設(shè)研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室,，辦公地點設(shè)在研究生學(xué)院學(xué)位辦,，負(fù)責(zé)受理研究生學(xué)位論文作假行為及其他研究生學(xué)術(shù)失范行為的舉報事宜，同時配合學(xué)術(shù)道德委員會開展研究生學(xué)位論文作假行為及其他研究生學(xué)術(shù)失范行為的調(diào)查,。辦公室主任由研究生學(xué)院院長擔(dān)任,，成員由研究生學(xué)院相關(guān)副院長及學(xué)位辦工作人員組成。

各學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)本單位學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作,，并具體承擔(dān)校學(xué)術(shù)道德委員會委托開展的涉及本單位人員學(xué)術(shù)失范行為的問詢和調(diào)查,。

第十四條對學(xué)位論文作假行為，任何人都有義務(wù)舉報。舉報實行實名制,，舉報人可直接向研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室舉報,。接受舉報的機構(gòu)在受理過程中，有責(zé)任為舉報人,、被舉報人和證人保密,，并采取適當(dāng)措施，保護其各項權(quán)益,。

第十五條研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室接到舉報或發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的,，可認(rèn)為涉嫌學(xué)位論文作假：

1.論文評閱專家懷疑或認(rèn)定存在學(xué)位論文作假；

2.答辯委員會懷疑或認(rèn)定存在學(xué)位論文作假,；

3.學(xué)?；蛏霞墮C關(guān)組織的學(xué)位論文抽檢中發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文作假行為；

4.經(jīng)過“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)”檢測,，發(fā)現(xiàn)文字復(fù)制比例在排除自引率（即引述作者自己發(fā)表的文章所占比例）之后達50%以上（含50%）,。

研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室在接到舉報或發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文有作假嫌疑后，應(yīng)立即通知被舉報人所在學(xué)科所屬的學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會,。學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會接到通知后應(yīng)立即根據(jù)舉報人提供的材料進行查詢,，并應(yīng)當(dāng)聽取被舉報人的申辯、解釋,；在15個工作日內(nèi),，決定是否開展正式調(diào)查。查詢報告和調(diào)查結(jié)論由研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室轉(zhuǎn)交校學(xué)術(shù)道德委員會,。

第十六條校學(xué)術(shù)道德委員會負(fù)責(zé)對學(xué)位論文作假行為開展正式調(diào)查。根據(jù)工作需要,，可委托被舉報人所在學(xué)科所屬的學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會組成調(diào)查組,，組長由該學(xué)院分學(xué)術(shù)委員會主任（或單位負(fù)責(zé)人）擔(dān)任，調(diào)查組應(yīng)至少包括校學(xué)術(shù)道德委員會委員和研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室成員各1人,。調(diào)查組應(yīng)分別聽取舉報人和被舉報人的陳述,，并于30個工作日內(nèi)完成事實認(rèn)定，形成書面調(diào)查報告,。如有特殊情況,，可向校學(xué)術(shù)道德委員會申請延長調(diào)查時間。

第十七條研究生學(xué)術(shù)失范行為處理辦公室將書面調(diào)查報告送達舉報人和被舉報人,。在書面調(diào)查報告被送達后的5個工作日內(nèi),，舉報人和被舉報人如有異議，可以書面形式向校學(xué)術(shù)道德委員會提出,。

第十八條校學(xué)術(shù)道德委員會在以上調(diào)查工作基礎(chǔ)上進行審議,，做出事實認(rèn)定并提出處理建議，處理建議須以無記名方式經(jīng)三分之二以上的委員通過,，并上報校學(xué)術(shù)委員會,。校學(xué)術(shù)委員會審議后,，提交校長辦公會議研究。

對于校學(xué)術(shù)道德委員會提出的下列處理建議,，在上報校長辦公會議審議前還需提交到校學(xué)位評定委員會審議：

1.取消學(xué)位申請資格或者撤銷學(xué)位,；

2.暫停指導(dǎo)教師招生或取消指導(dǎo)教師資格。

第十九條校長辦公會議根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會或校學(xué)位評定委員會的建議,，對被舉報人作出處理決定,；對于情節(jié)嚴(yán)重的，處理決定在全校通報,，并歸入本人學(xué)術(shù)檔案,；處理決定書應(yīng)送達被舉報人。

第二十條被舉報人如對處理決定有異議,，可向上一級教育行政機關(guān)提起申訴,，申訴期內(nèi)不停止處理決定的執(zhí)行。

第二十一條在校長辦公會議做出處理決定以前,，一切程序和資料均在保密范圍內(nèi),，所有涉及人員不得泄漏調(diào)查和處理的情況，不得向任何無關(guān)人員和媒體發(fā)表評論,。

第二十二條校學(xué)術(shù)委員會,、學(xué)術(shù)道德委員會、或?qū)W院分學(xué)術(shù)委員會成員有下列情形之一者,，必須回避,；如未按要求回避，當(dāng)事人有權(quán)申請他們回避：

1.是學(xué)位論文作假行為的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬,；

2.與本次學(xué)位論文作假行為有利害關(guān)系,；

3.與本次學(xué)位論文作假行為當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對事件公正處理的,。

當(dāng)事人提出回避申請,，應(yīng)當(dāng)說明理由，在對學(xué)位論文作假行為作出處理決定前向校學(xué)術(shù)道德委員會提出,。被申請回避的人員是否回避,，由校學(xué)術(shù)道德委員會作出決定。

被申請回避的人員在校學(xué)術(shù)道德委員會作出是否回避的決定前,，應(yīng)當(dāng)暫停參與本次作假行為的處理工作,。

第二十三條鑒于科學(xué)研究是有風(fēng)險的探索性活動，研究過程中發(fā)生的非惡意的錯誤和對數(shù)據(jù),、方法,、概念的誤解或誤用，不應(yīng)列入學(xué)位論文作假行為的范疇。受舉報但經(jīng)調(diào)查核實確認(rèn)無學(xué)位論文作假行為者,，要在相應(yīng)范圍內(nèi)予以澄清,，恢復(fù)其名譽。

任何人不得在學(xué)位論文作假行為問題上對他人惡意誣告,、中傷誹謗,，散布不實言論、信息,；校學(xué)術(shù)道德委員會認(rèn)定舉報屬于上述情形的,，參照本細(xì)則第十八條做出相應(yīng)處理或向有關(guān)機構(gòu)提出處理建議。

第六章附則

第二十四條本細(xì)則由研究生學(xué)院,、科技處,、社會科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。