師大學術〔2019〕4號
第一章 總 則
第一條 為維護學術道德,，嚴明學術紀律,，規(guī)范學術行為，預防學術腐敗,，鼓勵學術創(chuàng)新,，促進學術繁榮，建立健全學術評價機制,。根據《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國專利權法》等國家法律和教育部《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部令第40號）的要求及其他相關文件精神,，結合學校實際，制定本規(guī)范,。
第二條 本規(guī)范適用于河南師范大學全體教職員工,、博士后研究人員和在冊學生，以及以河南師范大學名義從事學術活動的訪問學者,、進修教師,、兼職人員、離退休人員等,。
第三條 本規(guī)范所指的學術活動包括哲學,、自然科學、人文社會科學和各種交叉科學領域的基礎研究,、應用研究等活動,。
第二章 基本規(guī)范
第四條 樹立法制觀念，弘揚科學精神,。從事學術活動應嚴格遵守《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國專利權法》等有關法律,，嚴格執(zhí)行教育部《關于建立健全高校師德建設長效機制的意見》《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》《學位論文作假行為處理辦法》《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》《高等學校科學技術學術規(guī)范指南》等文件規(guī)定,。堅持正確的政治方向和學術導向,，積極弘揚科學精神、傳播科學思想和科學方法，不得有任何危害國家安全和社會穩(wěn)定,、損害國家榮譽和利益的行為,。正確對待各種自然現象，不參與,、支持任何形式的偽科學，自覺抵御宗教滲透,、防范借用科學名義進行校園傳教和宣傳封建迷信,。
第五條 以追求真理、探索科學規(guī)律為己任,，以嚴格的自律精神為準則,。堅持嚴肅、嚴格,、嚴密的科學態(tài)度,， 認真維護學術道德和學術自由，忠于真理,、探求真知,，高度珍惜并自覺維護科學的尊嚴和國家、學校,、本人的學術名譽,。不虛報教學科研成果，反對投機取巧,、粗制濫造,、低水平重復等盲目追求數量不顧質量的浮躁作風和行為。
第六條 堅持實事求是的原則,，在項目設計,、數據資料采集分析、公布科研成果,、填寫信息,、提交證明材料等從事學術活動的各個階段做到誠實、客觀,。
第七條 在各種學術評價活動中,，認真履行職責，發(fā)揚學術民主,，實事求是,，客觀公正、不徇私情,，自覺抵制不良社會風氣的影響,，杜絕權學、錢學交易等腐敗行為。
第八條 以身作則,，恪守學術規(guī)范,，發(fā)揚科技協作和集體主義精神，以德修身,、率先垂范,，互相尊重、主動配合,、聯合攻關,，積極營造自由、創(chuàng)新,、合作,、競爭的良好學術環(huán)境。
第九條 參加各種學術活動應自覺維護學校的名譽和利益,。在經允許使用河南師范大學名義開展的學術活動中,，應保證不損害學校的利益；在參與校外合作學術活動時,，若需使用河南師范大學名稱來表明身份,，應申明責任自負，河南師范大學不對該活動,、產品或出版物負有法律責任,。
第三章 學術研究規(guī)范
第十條 進行學術研究，應注重查新,，全面了解相關學術領域已有的成果和研究進展,，若涉及到他人成果，要充分尊重其知識產權,。
第十一條 學術論文中所使用的他人的研究成果,，包括觀點、結論,、數據,、公式、表格,、圖件,、程序等，必須正確注明原始文獻出處,，標注要符合引用,、注釋和參考文獻書寫標準。
第十二條 引用他人成果應適度,，被引用的部分不能構成本人研究成果的主要部分或者核心內容,；間接引用和參照而未引用他人成果,，或受他人成果的啟發(fā)而未直接使用他人成果，也應做出說明并列出參考文獻,。不得使用未親自查閱的文獻,，不得為增加引證率而將自己（或他人）與本論題不相干的文獻列入引文目錄。
第十三條 在申報科研項目,、科研獎勵等學術活動中,，不得在申請書中偽造推薦人或合作者的姓名或冒他人簽名，禁止故意夸大個人研究的學術價值和經濟效益,，禁止通過弄虛作假等不正當手段騙取項目和獎勵,。不得在任何場合以任何理由或方式為自己或他人提供職稱、簡歷,、獲獎證明以及研究基礎等方面的虛假信息，不得抄襲,、剽竊他人項目申請書或研究成果,；不得偽造、變造科學倫理等方面的證明材料,，不得用已獲得資助項目的相同內容進行重復申請,，不得違反資助單位或管理單位的相關規(guī)定。
第十四條 遵守科學倫理道德,，凡涉及以人類和動物為對象的試驗,，包括進行涉及個人隱私的調研，均應嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,。實施實驗的課題負責人應事先對研究做出評估,，并按規(guī)定向學校主管部門和國家授權的管理機構報告，獲得審查與批準,。實驗只能由具備科研資格的人員操作,，如果有學生參加研究，應有相關教師負責安排和監(jiān)管,，以保證所有實驗步驟高度完善且充分體現人道主義精神,。對于可能造成重大社會或生態(tài)環(huán)境影響的應用研究，須進行科學和倫理兩方面的論證,。
第四章 學術成果規(guī)范
第十五條 學術成果應通過正規(guī)學術期刊,、聲譽良好的出版社、國家及地方政府主管部門組織的鑒定驗收部門等正常渠道發(fā)表,、發(fā)布,。不得抄襲或剽竊他人已公開或未公開發(fā)表的學術成果，不得代寫代發(fā)論文或成果造假,。
第十六條 學術成果的發(fā)表應嚴格遵守相關法律法規(guī),，不得將同一研究成果提交多個出版機構或提交多個出版物同時評審和重復發(fā)表,。不得將本質上相同的研究成果改頭換面發(fā)表。如需要用第二種文字或第二次發(fā)表時,，必須征得原發(fā)表單位和待發(fā)表單位的同意并注明前次發(fā)表情況,，方可再次發(fā)表。
第十七條 未經嚴格科學和倫理驗證的研究結果,，不得進行炒作,，也不得草率地推廣應用。應經過而未經同行質證的重大科研成果,，不應向媒體發(fā)布,。
第十八條 只有對學術成果做出實質性貢獻者，才有資格在成果上署名,，合作成果應按在學術成果產生過程中所做貢獻大小的原則確定署名的先后,，但另有學科署名慣例或作者另有約定的除外。
第十九條 合作的學術成果在發(fā)表前須經所有署名人審閱,，所有署名人應對本人完成的部分負責,，項目負責人、主編,、第一署名人,、通訊作者等應對發(fā)表成果的整體負責。在學術成果發(fā)表中應以適當方式向提供過指導,、建議,、幫助或資助的個人或單位致謝。
第二十條 申請專利要嚴格遵循《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細則》和專利行政部門及學校的相關規(guī)定,。在科研工作進行過程中或完成后,，對有必要申請專利的內容，應按相關規(guī)定及時申請專利,，在申請專利前不得發(fā)表導致有關技術內容公開的論文或進行成果鑒定,。
第二十一條 發(fā)明創(chuàng)造是在完成學校交付的任務中完成的，或主要是利用本校物質條件或名義完成的,，屬職務發(fā)明創(chuàng)造,，申請專利的權利歸其所屬的法人單位。申請被批準后,，專利權歸其所屬的法人單位所有,。與他人合作或者接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利根據合同的約定確定,，且該合同必須事先經學校主管部門的審核,。
第二十二條 學術成果表述應客觀，一旦發(fā)現已發(fā)表的成果中有疏漏或錯誤,，作者應及時向相關人員和機構報告,，根據錯誤性質實施有效補救措施,，如勘誤、補遺或撤回,。
第二十三條 在所承擔的國家和單位科研課題或者科技項目完后,，不得故意隱瞞關鍵技術或者資料，故意妨礙后續(xù)研究與開發(fā),。技術成果的完成人應當保證單位能夠充分,、有效地使用該成果，禁止將研究成果（含專利）非法據為己有,。
第二十四條 在對內,、對外的科技合作與交流及其他各種社會、經濟活動中,，要切實保守國家秘密和單位的技術秘密,。
第五章 學術評價與批評規(guī)范
第二十五條 我校人員在參加校內外各類科研立項、科技成果的評審,、鑒定,、驗收等同行評議中，應遵守相關規(guī)定,，并對其評價意見負責，不因利益沖突或人情關系作不符實際的評價,，評議結論應客觀準確,、公平公正、實事求是,。
我校人員不得擔任不熟悉學科或與本人專業(yè)領域不相干的成果鑒定,、論文評閱或學位論文答辯等活動評議專家。
第二十六條 我校各單位在組織各類科研立項,、科技成果的評審,、鑒定、驗收和獎勵等活動中,，不聘任長期脫離本學科領域前沿而不能掌握最新趨勢和進展的人員擔任評議專家,。
第二十七條 評議專家不得繞過評議組織機構與評議對象直接接觸，不得索取,、收受評議對象贈予的有礙公正評議的錢物或者謀取其他不正當利益,。與評議對象存在利益關系或其他可能影響公正評審的關系時，應遵守評審機構的相關規(guī)定進行回避,，或及時向評審組織機構申明利益關系,，由評審機構決定是否應予以回避。
第二十八條 評議專家有責任保守評議材料的秘密,，不擅自復制,、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內容,，不泄露評議、評審過程中的情況和未經批準的評審結果,。
第二十九條 進行學術批評時應以學術為中心,，以文本為依據，要以理服人,、與人為善,，講民主，反對以勢欺人和學術霸權,，反對學術報復,；批評者應正當行使學術批評的權利，不得夸大歪曲事實或以偏賅全,，不得“上綱上線”或進行人身攻擊,；被批評者有反批評的權利，但不得壓制或報復批評者,。
第六章 學術不端行為的認定和處理
第三十條 校學術委員會下設專門的學術道德與倫理委員會,，負責評估學校學術道德和倫理建設方面存在的問題，制訂和宣傳相關政策,，受理學術不端行為的舉報,，并向校學術委員會提供明確的調查結論和處理建議。
第三十一條 對學術不端行為,，任何人都有義務舉報,。舉報實行實名制，舉報人可直接向校學術道德與倫理委員會或被舉報人所在學科所屬的學院（部）學術委員會舉報,。接受舉報的機構在受理過程中,，有責任為舉報人、被舉報人和證人保密,，并采取適當措施,，保護其各項權益。
對在報刊雜志,、電視,、廣播以及互聯網等媒體公開報道的我校人員的學術不端行為，校學術道德與倫理委員會為維護學校聲譽,，應主動與相關媒體聯系,，積極調查核實，將調查結果及處理情況在相關的公共傳媒上公布,。
第三十二條 校學術道德與倫理委員會辦公室接到舉報后,，應立即通知被舉報人所在學科所屬的學院（部）學術委員會。學院（部）學術委員會接到通知或舉報后應立即根據舉報人提供的材料進行查詢,，必要時聽取被舉報人的申辯,、解釋,；在15個工作日內，決定是否開展正式調查,。查詢報告和調查結論須上報校學術道德與倫理委員會,。
第三十三條 學術道德與倫理委員會負責對學術不端行為開展正式調查。根據工作需要,，可委托被舉報人所在學科所屬的學院（部）學術委員會組成調查組,，組長由該學院（部）學術委員會主任（或單位負責人）擔任，調查組應至少包括校學術道德與倫理委員會委員和辦公室成員各1人,。調查組須分別聽取舉報人和被舉報人的陳述,，并于30個工作日內完成事實認定，形成書面調查報告,。如有特殊情況,，可向校學術道德與倫理委員會申請延長調查時間。
第三十四條 學術道德與倫理委員會應當對調查組提交的調查報告進行審查,；必要時,，應當聽取調查組的匯報。依據審核后的調查報告,，校學術委員會組織召開全體會議,，或者授權學術道德與倫理員會，對被調查行為是否構成學術不端行為,，以及行為的性質,、情節(jié)等作出認定結論并提出處理意見，并上報校學術委員會,。校學術委員會審議后，提交校長辦公會議研究,。
第三十五條 被舉報人有下列行為之一的,，應當認定為構成學術不端行為：
（一）剽竊、抄襲,、侵占他人學術成果,；
（二）篡改他人研究成果；
（三）偽造科研數據,、資料,、文獻、注釋,，或者捏造事實,、編造虛假研究成果；
（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果,、學術論文上署名,，未經他人許可而不當使用他人署名,，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作,、貢獻,，或未經項目負責人同意標注資助基金項目；
（五）在申報課題,、成果,、獎勵和職務評審評定、申請學位,、導師增列等過程中提供虛假學術信息,；
（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文,；
（七）學術論文一稿多發(fā),；
（八）其他根據學校或者有關學術組織,、相關科研管理機構制定的規(guī)則,，屬于學術不端的行為。
第三十六條 校學術委員會秘書處負責將認定結論以書面形式轉達舉報人,、被舉報人,。舉報人、被舉報人對調查認定有異議的,，可以在收到結論之日起7個工作日內,，書面向校學術委員會秘書處提出申訴并說明申訴理由。
校學術委員會在7個工作日內召開主任聯席會議決定是否接受申訴,，并書面告知申訴人,。決定受理的，校學術委員會應當組成新的調查組,，按照本辦法規(guī)定的調查程序重新進行調查,，形成最終認定結論。
第三十七條 校長辦公會議根據校學術委員會的認定結論,，對被舉報人作出處理決定,；對于情節(jié)嚴重者，處理決定在全校通報,，并歸入本人學術檔案,。
第三十八條 有以下情形之一的，可從輕或減輕處理：
（一）過失并未造成重大影響的,；
（二）主動承認錯誤并積極配合調查的,；
（三）主動挽回損失或有效阻止危害結果發(fā)生的。
第三十九條 有學術不端行為且有以下情形之一的，從重處理：
（一）偽造,、銷毀,、藏匿證據的；
（二）阻止他人舉報或提供證據的,；
（三）干擾,、妨礙調查核實的；
（四）打擊,、報復舉報人,、證人的；
（五）多次實施學術不端行為的,；
（六）存在利益輸送或者利益交換的,；
（七）有組織實施學術不端行為的；
（八）其他造成嚴重后果或者惡劣影響的,。
第四十條 作出處理決定后,，應當制作處理決定書，5個工作日內送達實名舉報人和學術不端行為責任人,。處理決定書載明以下內容：
（一）責任人的基本情況,；
（二）經查證的學術不端行為事實；
（三）處理意見和依據,；
（四）救濟途徑和期限,；
（五）其他必要內容。
第四十一條 舉報人或者學術不端行為責任人如對處理決定有異議,，可以在收到處理決定書之日起30日內,，以書面形式向有關主管部門提出申訴，申訴期內不停止處理決定的執(zhí)行,。
第四十二條 在校長辦公會議做出處理決定以前,，一切程序和資料均在保密范圍之內，所有涉及人員不得泄漏調查和處理的情況,，不得向任何無關人員和媒體發(fā)表評論,。
第四十三條 校學術委員會、學術道德與倫理委員會或學院（部）學術委員會成員有下列情形之一者,，必須回避。
1.是學術不端行為的當事人或者當事人的近親屬,；
2.與本次學術不端行為有利害關系,；
3.與本次學術不端行為當事人有其他關系，可能影響對事件公正處理的,。
如未按要求回避,，當事人有權申請他們回避，當事人提出回避申請，應當說明理由,，在對學術不端行為作出處理決定前向校學術道德與倫理委員會提出,。被申請回避的人員是否回避，由校學術道德與倫理委員會作出決定,。
被申請回避的人員在校學術道德與倫理委員會作出是否回避的決定前,，應當暫停參與本次學術不端行為的處理工作。
第四十四條 鑒于科學研究是有風險的探索性活動,，研究過程中發(fā)生的非惡意的錯誤和對數據,、方法、概念的誤解或誤用,，不應列入學術不端行為的范疇,。受舉報但經調查核實確認無學術不端行為者，要在相應范圍內予以澄清,，恢復其名譽,。
任何人不得在學術道德與行為問題上對他人惡意誣告、中傷誹謗,，散布不實言論,；如發(fā)現舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的,，應當認定為舉報不實或者虛假舉報,，舉報人應當承擔相應責任。屬于本單位人員的,，學校按照有關規(guī)定給予處理,；不屬于本單位人員的，通報其所在單位,，并提出處理建議,。
第四十五條 對有學術不端行為者，學校將視情況作如下處理：
（一）對有學術不端行為的教職員工,，視其情節(jié)和后果輕重,，給予批評教育。責令向有關當事人或機構公開賠禮道歉,、補償損失,。
1.在職務晉升、崗位評聘,、評優(yōu)評先,、考核評估等環(huán)節(jié)，相關部門應認真審查候選人遵守學術道德規(guī)范的情況,。對存在學術不端行為的人員,，視情節(jié)輕重，決定停止其一次直至永久申報資格。
2.在科研項目申報,、科技成果獎勵,、科研榮譽獎勵等環(huán)節(jié)，對已認定的存在學術不端行為的人員,，視情節(jié)和后果嚴重程度,，決定取消今后一至三年科研項目、成果獎勵或榮譽獎勵的申報資格,，并對已獲得的項目,、獎勵等予以取消或建議取消。
3.對有研究生招生資格的學術不端人員暫緩或停招研究生,，撤銷通過該學術不端行為獲得的有關獎勵或其他資格等,。
以上處理方式，可以單獨適用,，也可以并用,。
（二）對有學術不端行為的在冊學生，視其情節(jié)和后果輕重,，按照學生管理的相關規(guī)定,，給予批評教育，警告,、嚴重警告,、記過、留校察看,、開除學籍等處分,。責令向有關當事人或機構公開賠禮道歉、補償損失,；撤銷通過該學術不端行為獲得的有關獎勵或其他資格,。
學術不端行為與獲得學位有直接關聯的，由學位授予單位作暫緩授予學位,、不授予學位或者依法撤銷學位等處理,。相關職能部門可參照本規(guī)范的有關規(guī)定另行制訂實施細則。
（三）對有學術不端行為的訪問學者,、進修教師等人員,，中止其訪問、進修等資格,，并將違規(guī)情況通報其所在單位,。
（四）學術不端行為責任人獲得校外有關部門、機構設立的科研項目,、學術獎勵或者榮譽稱號等利益的，學校同時向有關主管部門提出處理建議。
（五）違反有關法律法規(guī)并進入法律程序的,，學校將配合有關部門的調查和處理,，并視情節(jié)和后果輕重給予處分。
第七章 附則
第四十六條 本規(guī)范由校學術道德與倫理委員會負責解釋,。
第四十七條 本規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行,。
