為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，維護學(xué)術(shù)誠信，促進教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展,，教育部根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)研究起草了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》,，并向社會公開征求意見。
征求意見稿指出,，學(xué)術(shù)不端行為包括剽竊,、抄襲他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人研究成果;偽造科研數(shù)據(jù)、資料,、文獻,、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果;未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果,、學(xué)術(shù)論文上署名,，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作;在申報課題,、成果,、獎勵和職務(wù)評審評定等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息;有償發(fā)表論文、買賣論文,、由他人代寫或為他人代寫論文的;其他嚴(yán)重違反公認的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,、違背學(xué)術(shù)誠信的行為，根據(jù)相關(guān)學(xué)術(shù)組織或者高等學(xué)校制定的規(guī)則,，屬于學(xué)術(shù)不端行為的,。
征求意見稿還對學(xué)術(shù)不端情節(jié)嚴(yán)重作出了規(guī)定：造成惡劣影響的;存在利益輸送或者利益交換的;對舉報人進行打擊報復(fù)的;有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的;多次實施學(xué)術(shù)不端行為的。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議,，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理或提出處理建議：通報批評;終止或者撤銷相關(guān)的科研項目,，撤銷學(xué)術(shù)獎勵,、榮譽稱號，并在一定期限內(nèi)取消申請資格;警告,、記過;降低專業(yè)技術(shù)職務(wù)等級,、撤銷專業(yè)技術(shù)職務(wù)或行政職務(wù);開除或解聘;法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施,。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的,，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分;學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的,，可以作暫緩授予學(xué)位,、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
征求意見稿還指出,，學(xué)術(shù)不端行為受理后,，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會組織開展調(diào)查。調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究,、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等關(guān)系的,，應(yīng)予回避。
《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》征求意見公告
為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，維護學(xué)術(shù)誠信,，促進教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī),，我部研究起草了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》,，現(xiàn)面向社會公開征求意見。
歡迎關(guān)注高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的各界人士積極參與研究、討論,，提出寶貴意見和建議,。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：
1.通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)大木倉胡同35號 教育部法制辦公室(郵編：100816)
2.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：[email protected]
意見反饋截止時間為2016年4月29日。
教育部
2016年4月12日
高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法
(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，維護學(xué)術(shù)誠信,，促進教學(xué)科研和學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī),，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生,，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的嚴(yán)重違反公認的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主,、教育與懲戒結(jié)合的原則,。
第四條 教育部和省級教育行政部門負責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作,，應(yīng)當(dāng)建立健全對主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機制,。
第五條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育,、預(yù)防,、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系,，建立由主要負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機制,，明確職責(zé)分工;應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用,，支持和保障學(xué)術(shù)委員會依法履行職責(zé),，調(diào)查、認定學(xué)術(shù)不端行為,。
第二章 教育與預(yù)防
第六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系,，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新,、寬容失敗,、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境,。
高等學(xué)校教學(xué)科研人員,、管理人員、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當(dāng)遵循實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認真的治學(xué)態(tài)度,，恪守學(xué)術(shù)誠信,，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度,，將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育內(nèi)容,，作為教師入職培訓(xùn)和學(xué)生入學(xué)教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育,、培訓(xùn),。
教師對其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育,，對學(xué)生公開發(fā)表論文,、學(xué)位論文的研究和撰寫過程是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求,，應(yīng)當(dāng)進行指導(dǎo),、審核。
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段,，建立對學(xué)術(shù)成果,、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制,。
第九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度,，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性,、完整性。
高等學(xué)校應(yīng)完善科研項目評審,、學(xué)術(shù)成果鑒定程序,，結(jié)合學(xué)科特點，對非涉密的科研項目申報材料,、學(xué)術(shù)成果進行公示,。
第十條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價標(biāo)準(zhǔn),、辦法,，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性,、獨創(chuàng)性的研究成果,。
第十一條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄，在年度考核,、職稱評定,、崗位聘用、課題立項,、人才計劃,、評優(yōu)獎勵中強化學(xué)術(shù)誠信考核,。
第三章 受理與調(diào)查
第十二條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門，負責(zé)受理社會組織,、個人對本校教學(xué)科研人員,、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報。
第十三條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報,，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實名提出,，并符合下列條件：
(一)有明確的舉報對象;
(二)有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實;
(三)有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報,，但事實清楚,、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學(xué)校認為必要的,，也可以受理,。
第十四條 高等學(xué)校對媒體公開報道、其他學(xué)術(shù)機構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán),，主動進行處理。
第十五條 高等學(xué)校受理機構(gòu)認為舉報材料符合條件的,，應(yīng)當(dāng)及時作出受理決定,，并通知舉報人。不予受理的,，應(yīng)當(dāng)書面說明理由,。
第十六條 學(xué)術(shù)不端行為受理后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會組織開展調(diào)查,。
學(xué)術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性,、調(diào)查的可能性等進行初步審查，并作出是否進入正式調(diào)查的決定,。
決定不進入正式調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù),，可以提出異議,。異議成立的，應(yīng)當(dāng)進入正式調(diào)查,。
第十七條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會決定進入正式調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的,，應(yīng)當(dāng)同時通知項目資助方,。
第十八條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負責(zé)對被舉報行為進行調(diào)查;但對事實清楚,、證據(jù)確鑿,、情節(jié)簡單的被舉報行為,，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會確定,。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)由不少于5人的單數(shù)組成,，其中同行專家不少于3人，必要時應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢,、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員,。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組,。
第十九條 調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究,、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等關(guān)系的，應(yīng)予回避,。
調(diào)查組組成人員姓名和單位信息應(yīng)通知舉報人和被舉報人,。舉報人和被舉報人認為存在前款規(guī)定情形的，可以提出異議,。
異議成立的,，應(yīng)當(dāng)更換調(diào)查組相關(guān)人員。
第二十條 調(diào)查可通過查詢資料,、現(xiàn)場查看,、實驗檢驗、詢問證人,、詢問舉報人和被舉報人等方式進行,。調(diào)查組認為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證,。
第二十一條 調(diào)查組在調(diào)查過程中,，應(yīng)當(dāng)認真聽取當(dāng)事人的陳述、申辯,，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實;認為必要的,，可以采取聽證方式,。
第二十二條 有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
舉報人,、被舉報人,、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實回答詢問，配合調(diào)查,，出示相關(guān)證據(jù)材料,，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第二十三條 調(diào)查過程中,，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的,，且該爭議可能影響行為定性的,，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查,。
第二十四條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告,。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認、調(diào)查過程,、事實認定及理由,、調(diào)查結(jié)論等。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的,，調(diào)查報告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用,。
第二十五條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人,、被舉報人個人信息及調(diào)查情況,。
第四章 認定
第二十六條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當(dāng)對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查;必要的，應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報,。
學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì),、情節(jié)等作出認定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理,。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查,，確認被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
(一)剽竊,、抄襲他人學(xué)術(shù)成果;
(二)篡改他人研究成果;
(三)偽造科研數(shù)據(jù),、資料、文獻,、注釋,，或者捏造事實、編造虛假研究成果;
(四)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果,、學(xué)術(shù)論文上署名,，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作;
(五)在申報課題,、成果,、獎勵和職務(wù)評審評定等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息;
(六)有償發(fā)表論文、買賣論文,、由他人代寫或為他人代寫論文的;
(七)其他嚴(yán)重違反公認的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,、違背學(xué)術(shù)誠信的行為，根據(jù)相關(guān)學(xué)術(shù)組織或者高等學(xué)校制定的規(guī)則,，屬于學(xué)術(shù)不端行為的,。
第二十八條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為情節(jié)嚴(yán)重：
(一)造成惡劣影響的;
(二)存在利益輸送或者利益交換的;
(三)對舉報人進行打擊報復(fù)的;
(四)有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的;
(五)多次實施學(xué)術(shù)不端行為的,。
第五章 處理
第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議,，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理或提出處理建議：
(一)通報批評;
(二)終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，撤銷學(xué)術(shù)獎勵,、榮譽稱號,，并在一定期限內(nèi)取消申請資格;
(三)警告、記過;
(四)降低專業(yè)技術(shù)職務(wù)等級,、撤銷專業(yè)技術(shù)職務(wù)或行政職務(wù);
(五)開除或解聘;
(六)法律,、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
認定為學(xué)術(shù)不端行為且情節(jié)嚴(yán)重的,，應(yīng)當(dāng)對責(zé)任人給予第(四)項或第(五)項規(guī)定的處理,。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定,，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分;學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的,，可以作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理,。
第三十條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定,，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
(一)責(zé)任人的基本情況;
(二)經(jīng)查證的事實和證據(jù);
(三)處理意見和依據(jù);
(四)申訴途徑和期限,。
第三十一條 處理決定書自送達當(dāng)事人之日起生效,。當(dāng)事人拒絕簽收或無法送達的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)在學(xué)校網(wǎng)站或者有關(guān)媒體上公告處理決定書,，公告期為15日,，公告期屆滿視為送達。
第三十二條 經(jīng)調(diào)查認定,，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的,，根據(jù)被舉報人申請，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響,、恢復(fù)名譽等,。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實,、誣告陷害等行為的,，應(yīng)當(dāng)認定為惡意舉報。 對于惡意舉報人,，屬于本單位人員的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理;不屬于本單位人員的,，應(yīng)通報其所在單位,，并提出處理建議。
第三十三條 參與舉報受理,、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定,，造成不良影響的,，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第六章 申訴與復(fù)查
第三十四條 舉報人或被舉報人對處理決定不服的,，可以在收到處理決定后10日內(nèi),，以書面形式向高等學(xué)校提出異議或申訴。
異議和申訴不影響處理決定的執(zhí)行,。
第三十五條 高等學(xué)校收到異議或申訴后,，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會組織討論，并于30日內(nèi)作出是否復(fù)核的決定,。
決定復(fù)核的,，學(xué)校或者學(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組進行調(diào)查;決定不予復(fù)核的,，應(yīng)當(dāng)書面通知異議人或申訴人,。
第三十六條 異議人或申訴人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議的,，不予受理,。
第七章 監(jiān)督
第三十七條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報告，并向社會公開,，接受社會監(jiān)督,。
第三十八條 高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇,、查處不力的,，主管教育行政部門可以直接或者委托相關(guān)機構(gòu)組織查處。
第三十九條 高等學(xué)校對本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，未能及時查出并做出公正結(jié)論,，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,，并進行通報,。
高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的,，主管部門調(diào)查確認后,，應(yīng)當(dāng)撤銷高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益,，并追究學(xué)校主要負責(zé)人,、直接負責(zé)人的責(zé)任。
第八章 附則
第四十條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法,，結(jié)合學(xué)校實際和學(xué)科特點,，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會及教職工代表大會討論通過,。
第四十一條 高等學(xué)校主管部門直接受理的學(xué)術(shù)不端案件,，可自行組織調(diào)查組或指定、委托有關(guān)機構(gòu)組織調(diào)查,、認定,。對學(xué)術(shù)不端行為人的處理，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
教育系統(tǒng)所屬科研機構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理,，可參照本辦法執(zhí)行。
第四十二條 本辦法自2016年 月 日期施行,。
教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章,、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn),。