國(guó)家自然基金
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國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目變更管理規(guī)程（試行）
發(fā)布時(shí)間:2018-09-27????瀏覽次數(shù):226
（2018年9月10日第11次委務(wù)會(huì)議審議通過）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）的變更管理工作,，依據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法和《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》等制定本規(guī)程,。
第二條 本規(guī)程適用于需要由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更,。
本規(guī)程所稱項(xiàng)目變更是指與項(xiàng)目相關(guān)的人員、單位,、資助期限,、撥款計(jì)劃、資金預(yù)算等的變更,，以及項(xiàng)目終止和撤銷,。
第三條 自然科學(xué)基金委遵循合法、合規(guī),、公正,、及時(shí)的原則實(shí)施項(xiàng)目變更管理。
第四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書開展研究工作,，依托單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃書跟蹤和監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施,。確實(shí)需要變更的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出項(xiàng)目變更申請(qǐng),，按程序報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。依托單位應(yīng)當(dāng)通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自然科學(xué)基金委項(xiàng)目變更的決定，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位應(yīng)當(dāng)保證變更項(xiàng)目的順利實(shí)施,。
第五條 自然科學(xué)基金委在項(xiàng)目變更工作中履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬彶轫?xiàng)目變更申請(qǐng)；
?。ǘ┮郎暾?qǐng)批準(zhǔn)項(xiàng)目變更或者直接決定項(xiàng)目變更,；
（三）通知依托單位項(xiàng)目變更的決定,；
?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)工作。
第二章 項(xiàng)目變更內(nèi)容和適用情形
第六條 本規(guī)程所稱項(xiàng)目變更包含以下內(nèi)容的變更：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人,；
（二）參與者,；
?。ㄈ┮劳袉挝唬?/p>
?。ㄋ模┖献餮芯繂挝?；
（五）延期；
?。┙K止,；
（七）撤銷,；
?。ò耍芸钣?jì)劃；
?。ň牛┵Y金預(yù)算總額,；
（十）其他,。
以上所有變更都應(yīng)當(dāng)符合《條例》,、國(guó)家自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目管理辦法和《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》等的要求。各類項(xiàng)目變更要求詳見附表1,。
第七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更包含項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更換和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信息更正,。
依托單位不得擅自更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者依托單位可以申請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更換：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的,；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。
更換后的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)為項(xiàng)目的參與者,，具有該類型項(xiàng)目要求的申請(qǐng)資格且符合限項(xiàng)申請(qǐng)與承擔(dān)規(guī)定。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，可以申請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信息更正：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人更名的；
?。ǘ┮蛏暾?qǐng)階段填寫錯(cuò)誤或者不規(guī)范造成的個(gè)人相關(guān)信息需進(jìn)行勘誤的,。
第八條 參與者變更包含參與者退出、新增和參與者信息更正,。
依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,，參與者退出或者新增僅適用于研究工作需要的情形。參與者中的學(xué)生更換無(wú)需提交參與者退出或者新增的變更申請(qǐng),。參與者順序不可變更,。
參與者有下列情形之一的，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出參與者信息更正的申請(qǐng)：
?。ㄒ唬┬枰?；
（二）調(diào)入另一工作單位的；
?。ㄈ┮蛏暾?qǐng)階段填寫錯(cuò)誤或者不規(guī)范造成的個(gè)人相關(guān)信息需要進(jìn)行勘誤的,。
第九條 依托單位變更僅適用于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作，項(xiàng)目需要在調(diào)入后的依托單位實(shí)施的情形,。
第十條 合作研究單位變更一般適用以下情形：
（一）因依托單位變更引起的合作研究單位變更,；
?。ǘ┮騾⑴c者退出或者新增引起的合作研究單位變更；
?。ㄈ┮騾⑴c者工作單位變更引起的合作研究單位變更,。
第十一條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次,，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限一般應(yīng)當(dāng)為整年且不得超過2年,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)。國(guó)家自然科學(xué)基金相關(guān)項(xiàng)目管理辦法中對(duì)項(xiàng)目延期的要求不盡相同,，詳見附表1,。
第十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者依托單位可以申請(qǐng)終止項(xiàng)目,，自然科學(xué)基金委也可以直接決定終止項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的,；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為,，以及按照《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以終止的,；
（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作單位調(diào)動(dòng),，所在依托單位與原依托單位就變更依托單位協(xié)商不一致的,；
（五）其他應(yīng)當(dāng)予以終止的情形,。
第十三條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者有下列情形之一的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)直接作出撤銷項(xiàng)目的決定，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者依托單位也可以主動(dòng)申請(qǐng)撤銷項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┰谏暾?qǐng)階段偽造或者變?cè)焐暾?qǐng)材料的,；
（二）受到自然科學(xué)基金委警告并責(zé)令限期改正后,，逾期不改正的,；
（三）按照《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以撤銷的；
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)予以撤銷的情形,。
第十四條 撥款計(jì)劃變更包含暫緩撥付資金和解除暫緩撥付資金。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者有以下情形之一的,，自然科學(xué)基金委可以暫緩撥付資金：
（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)動(dòng)工作單位,，但手續(xù)尚未完成的,；
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者不按照資助項(xiàng)目計(jì)劃書開展研究的,；
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者擅自變更研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃的,；
（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不按規(guī)定提交年度進(jìn)展報(bào)告,、中期檢查報(bào)告等項(xiàng)目材料的,；
（五）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者提交弄虛作假的報(bào)告,、原始記錄或者相關(guān)材料的；
?。╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者侵占、挪用資助項(xiàng)目資金的,。
有上述第（二）至（六）項(xiàng)情形之一的,，自然科學(xué)基金委還應(yīng)當(dāng)給予警告，并責(zé)令限期改正,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者有以下情形之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)解除暫緩撥付資金：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)動(dòng)工作單位手續(xù)已完成,，已提出變更依托單位申請(qǐng)的；
?。ǘ╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者受到自然科學(xué)基金委警告、暫緩撥付資金并責(zé)令限期改正的處理后,，已按期改正的,。
第十五條 資金預(yù)算總額變更是指符合《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》第二十條規(guī)定情形,，需要自然科學(xué)基金委審批的項(xiàng)目預(yù)算變更，適用于以下情形：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目實(shí)施過程中,，由于研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃作出重大調(diào)整等原因需要對(duì)預(yù)算總額進(jìn)行調(diào)整的；
?。ǘ┲卮箜?xiàng)目課題之間資金需要調(diào)整的,。
第十六條 本規(guī)程所述其他變更是指除第七至十五條之外，僅能由自然科學(xué)基金委提出的其他項(xiàng)目變更情形,。
第三章 項(xiàng)目變更發(fā)起和審查
第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、依托單位或者自然科學(xué)基金委項(xiàng)目管理部門（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目管理部門）可以發(fā)起項(xiàng)目變更。
自然科學(xué)基金委科學(xué)部和履行項(xiàng)目管理職責(zé)的職能局（室）為項(xiàng)目管理部門,。不同項(xiàng)目類型對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目管理部門詳見附表2。
第十八條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以提出本規(guī)程第六條第（一）至（七）項(xiàng)的項(xiàng)目變更申請(qǐng),，并提交依托單位審核,。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出的項(xiàng)目變更書面申請(qǐng)的真實(shí)性、有效性,、完整性和合規(guī)性,，及時(shí)報(bào)自然科學(xué)基金委審查。
第十九條 依托單位在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)法提出或者不愿主動(dòng)提出但確有充分理由需要提出變更時(shí),，可以提出本規(guī)程第六條第（一）項(xiàng)中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更換以及第（三）,、（六）、（七）項(xiàng)的項(xiàng)目變更申請(qǐng),，并及時(shí)報(bào)自然科學(xué)基金委審查,。
第二十條 自然科學(xué)基金委可以直接決定本規(guī)程第六條第（六）至（十）的項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目管理部門在國(guó)家自然科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱信息系統(tǒng)）中及時(shí)錄入并提交至自然科學(xué)基金委計(jì)劃局（以下簡(jiǎn)稱計(jì)劃局）復(fù)核,。
對(duì)于組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目的變更,，自然科學(xué)基金委國(guó)際合作局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際合作局）履行相關(guān)復(fù)核職責(zé)。
第二十一條 項(xiàng)目資助期限開始前,，僅能做暫緩撥付資金和撤銷項(xiàng)目的變更,。項(xiàng)目準(zhǔn)予結(jié)題后，僅能做撤銷項(xiàng)目的變更,。
第二十二條 項(xiàng)目變更的發(fā)起者應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中填寫相應(yīng)的信息,，向下一審核環(huán)節(jié)提交項(xiàng)目變更材料，包含電子和紙質(zhì)的項(xiàng)目變更申請(qǐng)與審批表（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)與審批表》）以及必要的附件材料,。
《申請(qǐng)與審批表》應(yīng)當(dāng)使用自然科學(xué)基金委提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本,，并且滿足以下要求：
（一）電子文件應(yīng)當(dāng)和紙質(zhì)文件一致,；
?。ǘ╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位提交的紙質(zhì)《申請(qǐng)與審批表》由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字并加蓋依托單位公章,，變更依托單位的還應(yīng)當(dāng)加蓋變更后的依托單位公章；
?。ㄈ┯捎诳陀^原因?qū)е马?xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)法簽字或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不愿主動(dòng)簽字的,，依托單位應(yīng)當(dāng)備注說明。
根據(jù)變更內(nèi)容的不同,，還應(yīng)當(dāng)提交其他相應(yīng)的紙質(zhì)附件材料,，詳見附表3。
第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在收到符合要求的項(xiàng)目變更材料之日起90日內(nèi)完成審查并作出決定,。
第二十四條 項(xiàng)目變更的審查程序包括審核和復(fù)核,。
僅涉及本規(guī)程第六條第（一）、（二）,、（四）,、（五）項(xiàng)的項(xiàng)目變更，項(xiàng)目管理部門審核后生效,。
涉及本規(guī)程第六條第（三）,、（六）至（十）項(xiàng)的項(xiàng)目變更，經(jīng)項(xiàng)目管理部門審核,，計(jì)劃局復(fù)核后生效,。
組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目變更還應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)際合作局復(fù)核。
第二十五條 項(xiàng)目管理部門,、國(guó)際合作局和計(jì)劃局應(yīng)當(dāng)審查項(xiàng)目變更材料的完整性,、準(zhǔn)確性、有效性,、合規(guī)性以及手續(xù)完備性,。項(xiàng)目變更材料的合規(guī)性審查要點(diǎn)詳見附表4。
項(xiàng)目管理部門發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目變更材料不符合要求的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知依托單位修改或者補(bǔ)齊,。
第二十六條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)當(dāng)指定項(xiàng)目主管處的項(xiàng)目主任和負(fù)責(zé)人、綜合處負(fù)責(zé)人,、部門負(fù)責(zé)人等專人負(fù)責(zé)本部門項(xiàng)目變更的錄入,、審核與復(fù)核，其管理權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目審批權(quán)限設(shè)置一致,。
前款中的綜合處包括科學(xué)部的綜合與戰(zhàn)略規(guī)劃處,、職能局（室）的綜合處、局秘以及外事計(jì)劃處等部門,。
第二十七條 計(jì)劃局應(yīng)當(dāng)指定業(yè)務(wù)處經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人,、部門負(fù)責(zé)人等專人負(fù)責(zé)本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項(xiàng)所涉及項(xiàng)目變更的復(fù)核,，其管理權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目審批權(quán)限設(shè)置一致,。
國(guó)際合作局應(yīng)當(dāng)要求地區(qū)處和部門負(fù)責(zé)人按上述有關(guān)規(guī)定對(duì)科學(xué)部提交的組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目變更材料進(jìn)行復(fù)核,，提交計(jì)劃局。
第二十八條 對(duì)于本規(guī)程第六條第（一）,、（二）,、（四）、（五）項(xiàng)的項(xiàng)目變更申請(qǐng),，項(xiàng)目管理部門每個(gè)月集中審查,，部門負(fù)責(zé)人于月底前完成復(fù)核與批準(zhǔn)；組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目的上述項(xiàng)目變更申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提交國(guó)際合作局,，國(guó)際合作局部門負(fù)責(zé)人復(fù)核后生效,。
對(duì)于本規(guī)程第六條第（三）、（六）至（十）項(xiàng)的項(xiàng)目變更,，項(xiàng)目管理部門的部門負(fù)責(zé)人復(fù)核后,，應(yīng)當(dāng)于單月10日前將本部門項(xiàng)目變更材料提交計(jì)劃局。組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目的上述項(xiàng)目變更,，項(xiàng)目管理部門的部門負(fù)責(zé)人復(fù)核后,，應(yīng)當(dāng)于單月5日前將本部門項(xiàng)目變更材料提交國(guó)際合作局；國(guó)際合作局部門負(fù)責(zé)人復(fù)核后,，于單月10日前提交計(jì)劃局。
對(duì)于項(xiàng)目管理部門或者國(guó)際合作局提交的項(xiàng)目變更材料,，計(jì)劃局應(yīng)當(dāng)于單月30日前完成復(fù)核,。
第二十九條 項(xiàng)目管理部門、國(guó)際合作局和計(jì)劃局應(yīng)當(dāng)要求審核人員和復(fù)核人員依次確認(rèn)電子文件,，并在《申請(qǐng)與審批表》紙質(zhì)文件上簽字或加蓋人名章,。
第三十條 項(xiàng)目管理部門、國(guó)際合作局和計(jì)劃局在審查過程中發(fā)現(xiàn)不符合本規(guī)程第二十五條規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)中止審查程序,，責(zé)成相關(guān)人員及時(shí)修正后重新提交。
第三十一條 根據(jù)項(xiàng)目類型,、變更內(nèi)容和變更發(fā)起主體的不同,，項(xiàng)目變更流程分為10種，詳見流程圖1-10,。
第四章 通知及資金退回
第三十二條 對(duì)本規(guī)程第六條第（三）,、（六）至（十）項(xiàng)的項(xiàng)目變更申請(qǐng)決定予以變更的，由計(jì)劃局負(fù)責(zé)制作項(xiàng)目變更批準(zhǔn)文件,，并發(fā)至相關(guān)項(xiàng)目管理部門和自然科學(xué)基金委財(cái)務(wù)局（以下簡(jiǎn)稱財(cái)務(wù)局）,。
第三十三條 計(jì)劃局應(yīng)當(dāng)要求業(yè)務(wù)處經(jīng)辦人對(duì)已經(jīng)完成審查程序并決定予以變更的項(xiàng)目，按項(xiàng)目類型匯總形成項(xiàng)目變更匯總表和項(xiàng)目變更清單,，連同項(xiàng)目變更批準(zhǔn)公文生成項(xiàng)目變更批準(zhǔn)文件,，經(jīng)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)人審核后提交綜合處復(fù)核,；綜合處負(fù)責(zé)人復(fù)核后，提交部門負(fù)責(zé)人簽發(fā),。
第三十四條 項(xiàng)目管理部門依據(jù)變更決定將結(jié)果書面通知依托單位,，不予變更的應(yīng)當(dāng)告知原因，必要時(shí)給出下一步處理意見,；涉及終止,、撤銷的，書面通知中應(yīng)當(dāng)包含退回金額和時(shí)限要求,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位可上網(wǎng)查詢項(xiàng)目變更申請(qǐng)的審查進(jìn)度,。
第三十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)退回終止項(xiàng)目的結(jié)余資金或者撤銷項(xiàng)目的全部已撥付資金。對(duì)于2014年及以前批準(zhǔn)的項(xiàng)目,，終止后退回全部結(jié)余資金,，撤銷后退回全部已撥付資金；對(duì)于2015年及以后批準(zhǔn)的項(xiàng)目,，終止后僅退回結(jié)余的直接費(fèi)用,，撤銷后退回已撥付的直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。
財(cái)務(wù)局應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中記錄收到的依托單位退回資金,。
依托單位未按要求退回資金的,，自然科學(xué)基金委從下一年度該單位間接費(fèi)用撥款中扣繳應(yīng)當(dāng)退回的金額。終止或者撤銷項(xiàng)目的退回資金情況將納入依托單位信用記錄,。
第五章 附則
第三十六條 項(xiàng)目管理部門應(yīng)當(dāng)將《申請(qǐng)與審批表》以及附件材料存入項(xiàng)目檔案,。
第三十七條 本規(guī)程自2019年1月1日起試行。
