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關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的實(shí)施方案（試行）
發(fā)布時間:2021-02-21????瀏覽次數(shù):299
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《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的
實(shí)施方案（試行）》
為落實(shí)中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評審,、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求,，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，改進(jìn)評價方式,、回歸論文“初心”,，充分發(fā)揮評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，更好激發(fā)廣大科研人員的潛能活力,，依據(jù)科技部《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》和教育部 科技部《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》有關(guān)精神,，制定本方案。
一,、強(qiáng)化分類考核評價導(dǎo)向
建立健全分類評價體系,，突出科學(xué)性、針對性,、實(shí)效性,，根據(jù)各領(lǐng)域特點(diǎn)科學(xué)實(shí)施分類評價，著力避免“一刀切”,、簡單化,、趨同化、數(shù)量化等傾向,。
（一）對于基礎(chǔ)研究類科技活動,，注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn),、新原理,、新機(jī)制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,。對論文評價實(shí)行代表作制度,，根據(jù)科技活動特點(diǎn)，合理確定代表作數(shù)量,，其中,，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3,。強(qiáng)化代表作同行評議，實(shí)行定量評價與定性評價相結(jié)合,，重點(diǎn)評價其學(xué)術(shù)價值及影響,、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等，不把代表作的數(shù)量多少,、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo),。
（二）對于應(yīng)用研究、技術(shù)創(chuàng)新,、技術(shù)開發(fā)類科技活動,，注重評價新技術(shù)、新工藝,、新產(chǎn)品,、新材料、新設(shè)備,，以及關(guān)鍵部件,、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案,、新診療方案,、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù),、科技報告,、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo),。
（三）對于成果轉(zhuǎn)化類科技活動，注重成果應(yīng)用價值,、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升,、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端發(fā)展等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,，把重大科技成果轉(zhuǎn)化對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要帶動作用作為評價的重要內(nèi)容,，論文不作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（四）對于服務(wù)國防,、或者涉及國家安全和秘密的科技活動,，一般不把論文作為評價指標(biāo)。
二,、增加高質(zhì)量成果在科技評價指標(biāo)中的權(quán)重
（五）提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重,。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實(shí)際應(yīng)用效果的標(biāo)志性成果可作為高質(zhì)量成果，可增加到10%的權(quán)重,；對于具有重要學(xué)術(shù)影響,、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的,，可增加到30%的權(quán)重；對于已在實(shí)踐中應(yīng)用,、對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻(xiàn)的,，可增加到50%的權(quán)重。具體權(quán)重由相關(guān)科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實(shí)際情況確定,。
（六）鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文,，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文,，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）,。上述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定,，其中,，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計(jì)劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊,、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定,。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價,。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。
三,、創(chuàng)新完善科技評價方式
（七）優(yōu)化同行評議機(jī)制,，堅(jiān)持科技評價客觀公正。參與科技評價的各類人員在參加各類評審,、評價,、評估工作時要遵守學(xué)術(shù)操守，負(fù)責(zé)任地提供專業(yè)評議意見,，重點(diǎn)評價論文代表作和標(biāo)志性成果的質(zhì)量,，不簡單以論文相關(guān)指標(biāo)和國內(nèi)外專家評價評語代替專業(yè)判斷，并遵守利益相關(guān)方回避原則,；科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）要完善規(guī)則,，充分發(fā)揮多元主體在科技評價體系中的作用，對評審專家的實(shí)際表現(xiàn),、學(xué)術(shù)判斷能力,、公信力要開展相應(yīng)評價，并建立評審專家評價信譽(yù)制度和信息公開制度,。
四,、省級科技計(jì)劃項(xiàng)目評審評價應(yīng)突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效
立項(xiàng)評審注重對項(xiàng)目可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評價，項(xiàng)目驗(yàn)收注重對項(xiàng)目任務(wù)書約定標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行綜合績效評價,。
（八）應(yīng)用研究,、技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目,，不把論文作為申報指南、立項(xiàng)評審,、項(xiàng)目驗(yàn)收,、隨機(jī)抽查等的評價依據(jù)和考核指標(biāo)，不得硬性要求在申請書,、任務(wù)書,、驗(yàn)收表等材料中填報論文發(fā)表情況。
（九）基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目,，對論文評價實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。在申請書,、任務(wù)書,、驗(yàn)收表等材料中，重點(diǎn)填報代表作對相關(guān)項(xiàng)目的支撐作用和相關(guān)性,；在立項(xiàng)評審,、項(xiàng)目驗(yàn)收、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié),，重點(diǎn)考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況,。
（十）軟科學(xué)研究類項(xiàng)目,注重研究報告和政策建議的政府和企業(yè)采納應(yīng)用、推動區(qū)域決策科學(xué)化,注重科技活動的社會效益和生態(tài)效益,。不把論文作為唯一的評價依據(jù)和考核指標(biāo),。
五、省級科技創(chuàng)新平臺評估應(yīng)突出支撐服務(wù)能力
注重評估科技創(chuàng)新平臺支撐服務(wù)我省重大需求,、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用和效果,。
（十一）省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,、臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類平臺,，注重評估對省內(nèi)重大需求和工程建設(shè)的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用,。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo),。
（十二）省級科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間,、大學(xué)科技園,、星創(chuàng)天地、省野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類平臺,，注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果,。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十三）省實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,、省國際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,、技術(shù)創(chuàng)新中心、院士及中原學(xué)者工作站等科學(xué)與工程研究類平臺,，注重評估原始創(chuàng)新能力,、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足我省重大科技需求的能力等,。對論文評價實(shí)行代表作制度,，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。
六,、省科學(xué)技術(shù)獎評審應(yīng)突出成果質(zhì)量和貢獻(xiàn)
注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量,、效果和影響，以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn),。
（十四）省自然科學(xué)獎,，注重對成果的前瞻性、理論性等進(jìn)行評審,。對論文評價實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。
（十五）省技術(shù)發(fā)明獎注重對成果的原創(chuàng)性,、實(shí)用性等進(jìn)行評審,，省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎注重對成果的創(chuàng)新性、效益型等進(jìn)行評審,，不把論文作為主要的評審依據(jù),。
（十六）省科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎、省科學(xué)技術(shù)合作獎等其它獎項(xiàng)也應(yīng)落實(shí)分類評價要求,。
七、省級科技人才評選應(yīng)突出科學(xué)精神,、能力和業(yè)績
注重評價學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力,、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益,、科技服務(wù)滿意度等,。
（十七）中原學(xué)者、中原科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才評選,，注重評價已取得核心成果的創(chuàng)新性,、對推動行業(yè)技術(shù)提升的作用和影響力，對論文評價實(shí)行代表作制度,，代表作數(shù)量原則上不超過5篇,。
（十八）中原科技創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、中原產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才等科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評選,，注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè),、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟(jì)社會效益等,，不把論文作為評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十九）省引才引智計(jì)劃人才評選和國家引才引智計(jì)劃人才推薦,，注重評價人才的實(shí)際工作履歷,、科技能力和崗位貢獻(xiàn)，以及對提升我省相關(guān)領(lǐng)域科技水平的潛在價值等,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo),。
（二十）高層次創(chuàng)新型科技團(tuán)隊(duì)等創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)評選，注重評價團(tuán)隊(duì)協(xié)作創(chuàng)新能力,，以及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力,。對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過10篇,。
其它科技人才計(jì)劃也應(yīng)落實(shí)分類評價要求,。
八、對省屬高校要突出分類評價
高校,、高校主管部門及其下屬事業(yè)單位要按照正確的導(dǎo)向引領(lǐng)學(xué)術(shù)文化建設(shè),，不發(fā)布論文相關(guān)指標(biāo)的排行，不采信,、引用和宣傳其他機(jī)構(gòu)以論文為核心指標(biāo)編制的排行榜,，不把論文相關(guān)指標(biāo)作為科研人員、學(xué)科和大學(xué)評價的標(biāo)簽,。
（二十一）對于學(xué)科和學(xué)校評估,，堅(jiān)持分類和分領(lǐng)域評價。對創(chuàng)新能力的評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn),，審慎選用量化指標(biāo),，不把論文相關(guān)指標(biāo)作為評價的直接依據(jù)，評價結(jié)果減少與資源配置直接掛鉤,。引導(dǎo)社會機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握國家方針政策,，科學(xué)開展大學(xué)評估排行。
（二十二）對于職稱（職務(wù)）評聘,，應(yīng)建立與崗位特點(diǎn),、學(xué)科特色、研究性質(zhì)相適應(yīng)的評價指標(biāo),，細(xì)化論文在不同崗位評聘中的作用,，重點(diǎn)考察實(shí)際水平、發(fā)展?jié)摿蛵徫黄ヅ涠?，不以論文相關(guān)指標(biāo)作為判斷的直接依據(jù),。在人員聘用中，學(xué)校不把論文相關(guān)指標(biāo)作為前置條件。
（二十三）對績效和聘期考核,，不宜對院系和個人下達(dá)論文相關(guān)指標(biāo)的數(shù)量要求,，在資源配置時不得與相關(guān)指標(biāo)直接掛鉤。要取消直接依據(jù)論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵,，避免功利導(dǎo)向,。
（二十四）對于學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過程,，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用,，加強(qiáng)對學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)等合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),，不宜以發(fā)表論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件,。
九、省屬科研院所（機(jī)構(gòu)）績效評價應(yīng)突出使命完成情況
注重評估科研機(jī)構(gòu)履行職責(zé)使命和宗旨目標(biāo)的情況,，以及成果的學(xué)術(shù)價值和影響力,。
（二十五）技術(shù)研發(fā)類科研機(jī)構(gòu)，注重評估在成果轉(zhuǎn)化,、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效,，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十六）社會公益性研究類科研機(jī)構(gòu),，注重評估公益性研究成果的績效,、履行社會責(zé)任的效果，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo),。
（二十七）基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu),，注重評估代表性成果水平、國際學(xué)術(shù)影響,、在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家重大需求中的貢獻(xiàn)等,。對論文評價實(shí)行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇,。
十,、規(guī)范論文發(fā)表支出管理
建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施，從嚴(yán)控制論文資助范圍,，從緊管理論文發(fā)表支出。不允許將論文發(fā)表數(shù)量,、影響因子等與獎勵獎金掛鉤,。
（二十八）對于省級科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在項(xiàng)目專項(xiàng)資金按規(guī)定據(jù)實(shí)列支,，除“三類高質(zhì)量論文”外的代表作數(shù)量原則上不超過２篇,。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支,。
（二十九）對于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文,，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支。不允許使用省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金獎勵論文發(fā)表,，對于違反規(guī)定的,，追回獎勵資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金。
（三十）在省科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收和績效評價過程中,，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對在省科技計(jì)劃項(xiàng)目省撥經(jīng)費(fèi)中列支論文發(fā)表情況的核驗(yàn),。
相關(guān)單位要對論文發(fā)表的必要性以及與項(xiàng)目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文,，要從嚴(yán)審核,、加強(qiáng)管理。
十一,、培育高質(zhì)量科技期刊
以培育國內(nèi)一流科技期刊為目標(biāo),，推動我省科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強(qiáng)省建設(shè),。
（三十一）積極參與中國科技期刊卓越行動計(jì)劃,，加大對省內(nèi)重點(diǎn)科技期刊的質(zhì)量建設(shè)和資金支持，力爭培育一批列入中國科技期刊卓越行動計(jì)劃的科技期刊,。鼓勵財(cái)政資金資助的論文在高質(zhì)量國內(nèi)科技期刊發(fā)表,。
十二、完善期刊目錄動態(tài)管理和預(yù)警機(jī)制
（三十二）動態(tài)管理期刊目錄,。各有關(guān)單位應(yīng)積極關(guān)注行業(yè)動態(tài),，定期梳理國家認(rèn)定的高質(zhì)量期刊目錄、預(yù)警期刊名單,、以及“黑名單”期刊等,，作為各類科技評價的參考依據(jù)。
（三十三）完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制,。各有關(guān)單位要緊密跟蹤國家定期發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單和“黑名單”,，建立預(yù)警機(jī)制，從源頭上防住本單位的論文向預(yù)警名單和“黑名單”的學(xué)術(shù)期刊投稿,。
十三,、強(qiáng)化監(jiān)督檢查
加大監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)措施落實(shí)落地,。
（三十四）開展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項(xiàng)措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查,。對落實(shí)不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)單位,，采取約談,、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改,，整改期間暫停省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強(qiáng)對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo),，對項(xiàng)目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的,，及時予以糾正。
（三十五）各有關(guān)單位要加強(qiáng)論文發(fā)表署名管理,。認(rèn)真貫徹中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等文件精神，對論文無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍然“掛名”的,，依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任,。
（三十六）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導(dǎo)向,。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況,，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道,、工作總結(jié),、年度報告的重要內(nèi)容。
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