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國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知
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國發(fā)〔2016〕16號
各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
現(xiàn)將《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》印發(fā)給你們,，請認真貫徹執(zhí)行,。
國務(wù)院
2016年2月26日
（此件公開發(fā)布）
實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定
為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,，落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,，打通科技與經(jīng)濟結(jié)合的通道，促進大眾創(chuàng)業(yè),、萬眾創(chuàng)新,，鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校,、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果,，推進經(jīng)濟提質(zhì)增效升級，作出如下規(guī)定,。
一,、促進研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移
?。ㄒ唬﹪夜膭钛芯块_發(fā)機構(gòu),、高等院校通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式,，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果,。國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校應(yīng)當采取措施，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果,，為大眾創(chuàng)業(yè),、萬眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給,。
國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價投資，除涉及國家秘密,、國家安全外,，不需審批或者備案。
國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認股權(quán)和出資比例,，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬,、作價,、折股數(shù)量或者出資比例等事項明確約定，明晰產(chǎn)權(quán),。
?。ǘ﹪以O(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機制,，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度,，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項工作的責(zé)任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度,，加強專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè),，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移,。鼓勵研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),。
國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位,，納入單位預(yù)算，不上繳國庫,，扣除對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后,，應(yīng)當主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障,。
?。ㄈ﹪以O(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果,，應(yīng)當通過協(xié)議定價,、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。協(xié)議定價的,，科技成果持有單位應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格,，公示時間不少于15日。單位應(yīng)當明確并公開異議處理程序和辦法,。
?。ㄋ模﹪夜膭钜钥萍汲晒鲀r入股方式投資的中小企業(yè)充分利用資本市場做大做強，國務(wù)院財政,、科技行政主管部門要研究制定國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校以技術(shù)入股形成的國有股在企業(yè)上市時豁免向全國社會保障基金轉(zhuǎn)持的有關(guān)政策。
?。ㄎ澹﹪以O(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校應(yīng)當按照規(guī)定格式，于每年3月30日前向其主管部門報送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告,，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告報送至科技,、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。年度報告內(nèi)容主要包括：
1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題,；
2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況,；
3.科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況,；
4.推進產(chǎn)學(xué)研合作情況,，包括自建、共建研究開發(fā)機構(gòu),、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況,，簽訂技術(shù)開發(fā)合同,、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況,，人才培養(yǎng)和人員流動情況等,；
5.科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況,，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等,。
二、激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
?。﹪以O(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校制定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配制度時，要按照規(guī)定充分聽取本單位科技人員的意見,，并在本單位公開相關(guān)制度,。依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規(guī)定執(zhí)行：
1.以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的,，應(yīng)當從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵,。
2.以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)當從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵。
3.在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員,，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%,。
4.對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)等活動給予的獎勵,，可按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行。
?。ㄆ撸﹪以O(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校科技人員在履行崗位職責(zé),、完成本職工作的前提下,，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動,，或者離崗創(chuàng)業(yè),，在原則上不超過3年時間內(nèi)保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動,。研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校應(yīng)當建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù),。離崗創(chuàng)業(yè)期間,，科技人員所承擔(dān)的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù),。
積極推動逐步取消國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校及其內(nèi)設(shè)院系所等業(yè)務(wù)管理崗位的行政級別，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律的人事管理制度,，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。
（八）對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵,，按照分類管理的原則執(zhí)行：
1.國務(wù)院部門,、單位和各地方所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo),，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵,，原則上不得獲取股權(quán)激勵,。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金,、股份或者出資比例等獎勵和報酬,。
2.對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益,。
?。ň牛﹪夜膭钇髽I(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，充分利用股權(quán)出售,、股權(quán)獎勵,、股票期權(quán)、項目收益分紅,、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化,。國務(wù)院財政、科技等行政主管部門要研究制定國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵政策,，結(jié)合深化國有企業(yè)改革,，對科技人員實施激勵。
?。ㄊ┛萍汲晒D(zhuǎn)化過程中,，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的,，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的,，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下,，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任,。
三、營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境
?。ㄊ唬┭芯块_發(fā)機構(gòu),、高等院校的主管部門以及財政、科技等相關(guān)部門,，在對單位進行績效考評時應(yīng)當將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價指標之一,。
?。ㄊ┘哟髮萍汲晒D(zhuǎn)化績效突出的研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校及人員的支持力度。研究開發(fā)機構(gòu),、高等院校的主管部門以及財政,、科技等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告情況等，對單位科技成果轉(zhuǎn)化績效予以評價,，并將評價結(jié)果作為對單位予以支持的參考依據(jù)之一,。
國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當制定激勵制度，對業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予獎勵,。
?。ㄊ┳龊脟易灾鲃?chuàng)新示范區(qū)稅收試點政策向全國推廣工作，落實好現(xiàn)有促進科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策,。積極研究探索支持單位和個人科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策,。
（十四）國務(wù)院相關(guān)部門要按照法律規(guī)定和事業(yè)單位分類改革的相關(guān)規(guī)定,，研究制定符合所管理行業(yè),、領(lǐng)域特點的科技成果轉(zhuǎn)化政策。涉及國家安全,、國家秘密的科技成果轉(zhuǎn)化,，行業(yè)主管部門要完善管理制度，激勵與規(guī)范相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動,。對涉密科技成果,，相關(guān)單位應(yīng)當根據(jù)情況及時做好解密、降密工作,。
?。ㄊ澹└鞯胤健⒏鞑块T要切實加強對科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，及時研究新情況,、新問題，加強政策協(xié)同配合,，優(yōu)化政策環(huán)境,，開展監(jiān)測評估，及時總結(jié)推廣經(jīng)驗做法,，加大宣傳力度,，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率，推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級,、提質(zhì)增效,。
（十六）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔1999〕29號）同時廢止,。此前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,，按本規(guī)定執(zhí)行。