國(guó)家自然基金
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國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目管理辦法
發(fā)布時(shí)間:2017-02-17????瀏覽次數(shù):627
（2014年2月18日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò)）
第一章 總則
第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合作交流項(xiàng)目”）的管理,，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），制定本辦法,。
第二條合作交流項(xiàng)目資助科學(xué)技術(shù)人員開(kāi)展國(guó)際（地區(qū)）學(xué)術(shù)交流,，創(chuàng)造合作機(jī)遇,，密切合作聯(lián)系，為推動(dòng)實(shí)質(zhì)性合作奠定基礎(chǔ),。
第三條合作交流項(xiàng)目是指國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）在與境外科學(xué)基金組織,、科研機(jī)構(gòu)或者國(guó)際組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)對(duì)口組織機(jī)構(gòu)）簽署的雙（多）邊協(xié)議框架下，資助的以下合作交流活動(dòng)：
?。ㄒ唬┤藛T交流,；
（二）在境內(nèi)舉辦雙(多)邊會(huì)議,；
?。ㄈ┏鰢?guó)(境)參加雙(多)邊會(huì)議；
?。ㄋ模┢渌涣骰顒?dòng),。
第四條自然科學(xué)基金委在合作交流項(xiàng)目管理過(guò)程中履行以下職責(zé)：
（一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南,；
?。ǘ┦芾眄?xiàng)目申請(qǐng)；
?。ㄈ┙M織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審,；
（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目,；
?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。
第五條合作交流項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用與管理,，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六條自然科學(xué)基金委與對(duì)口組織機(jī)構(gòu)對(duì)合作交流項(xiàng)目的資助與管理有特殊約定的,，從其約定。
第二章 申請(qǐng)與受理
第七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、國(guó)際（地區(qū)）合作政策,、雙（多）邊協(xié)議和基金資助工作評(píng)估報(bào)告,，制定合作交流項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南,。
第八條自然科學(xué)基金委制定年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽(tīng)取意見(jiàn),。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。
第九條依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┱诔袚?dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；
?。ǘ┱诔袚?dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的參與者且具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的科學(xué)技術(shù)人員推薦，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意,。
前款第（二）項(xiàng)中的基金資助項(xiàng)目參與者不包括《條例》第十條第二款所列的無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的人員,。
第十條依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以作為參與者申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┱诔袚?dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者；
?。ǘ┗鹳Y助項(xiàng)目參與者應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意,。
本辦法中正在承擔(dān)的基金資助項(xiàng)目不包括正在承擔(dān)的合作交流項(xiàng)目。
第十一條限項(xiàng)要求按照年度項(xiàng)目指南中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第十二條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,，限為1人,。
第十三條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，提出書(shū)面申請(qǐng),。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核。
申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以?xún)?nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專(zhuān)家名單,。
第十四條申請(qǐng)人申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目時(shí),，應(yīng)當(dāng)隨申請(qǐng)書(shū)提供項(xiàng)目指南要求的相關(guān)材料。
需要提交與境外合作者簽訂的合作協(xié)議書(shū)時(shí),，合作協(xié)議書(shū)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：合作交流領(lǐng)域,、合作交流形式、合作交流計(jì)劃,、各方費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定等事項(xiàng),。
第十五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)項(xiàng)目之后45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查,。有下列情形之一的，不予受理,，通過(guò)依托單位書(shū)面通知申請(qǐng)人,，并說(shuō)明理由：
（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的,；
?。ǘ┥暾?qǐng)材料不符合項(xiàng)目指南要求的；
?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的,；
（四）申請(qǐng)人,、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；
（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。
第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)
第十六條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專(zhuān)家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審,。評(píng)審可以采用通訊評(píng)審或者會(huì)議評(píng)審的方式。
第十七條評(píng)審專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)依據(jù)下列評(píng)審原則進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià),，提出評(píng)審意見(jiàn)：
?。ㄒ唬┡c正在承擔(dān)的基金資助項(xiàng)目的關(guān)系；
?。ǘ?duì)創(chuàng)造合作機(jī)遇和密切合作的作用,；
（三）交流計(jì)劃的可行性,；
?。ㄋ模┙?jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性；
?。ㄎ澹┖献鞯念A(yù)期成果,。
第十八條通訊評(píng)審時(shí)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求,，從同行專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審,。
對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專(zhuān)家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專(zhuān)家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮,。
第十九條會(huì)議評(píng)審時(shí),，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。到會(huì)評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)為5人以上,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家提供年度資助計(jì)劃,、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)等評(píng)審材料。
會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無(wú)記名投票的方式表決,，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家的過(guò)半數(shù)通過(guò),。
第二十條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和評(píng)審結(jié)果,，決定予以資助的項(xiàng)目。
第二十一條自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書(shū),，通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱(chēng),、項(xiàng)目名稱(chēng),、資助額度等；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知申請(qǐng)人和依托單位,，并說(shuō)明理由。
第二十二條申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出復(fù)審申請(qǐng),。對(duì)評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn),，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理,。
第四章 實(shí)施與管理
第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱(chēng)以及依托單位名稱(chēng),，公告期為5日。公告期滿(mǎn)視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。
依托單位應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書(shū)的要求填寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)(一式兩份),，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書(shū),，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)作為項(xiàng)目實(shí)施,、經(jīng)費(fèi)撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù)。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書(shū)要求對(duì)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整外,，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更,。
逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)且在規(guī)定期限內(nèi)未說(shuō)明理由的，視為放棄接受資助,。
第二十四條執(zhí)行期超過(guò)1年的合作交流項(xiàng)目,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須填寫(xiě)項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。
第二十五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第二十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)合作交流項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查,。
第二十七條合作交流項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接做出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開(kāi)展合作交流工作的,；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致的，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)做出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定,。
第二十八條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，合作交流內(nèi)容需要做出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
第二十九條項(xiàng)目執(zhí)行期限在1年以?xún)?nèi)的，不得辦理跨年度延期,。項(xiàng)目執(zhí)行期限超過(guò)1年的,，由于客觀原因不能按期完成的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次,，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)1年,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿(mǎn)60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。
第三十條發(fā)生本辦法第二十七條、第二十八條,、第二十九條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
第五章 結(jié)題
第三十一條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在自然科學(xué)基金委集中接收結(jié)題報(bào)告之前撰寫(xiě)結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算,；取得成果的,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交成果報(bào)告,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起30日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合結(jié)題要求的,，準(zhǔn)予結(jié)題并通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；
提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的,；
其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。
第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告,。
第三十四條發(fā)表基金資助項(xiàng)目取得的成果,，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助。
第三十五條合作交流項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行,。
第六章 附則
第三十六條合作交流項(xiàng)目的內(nèi)容不得涉及國(guó)家秘密,，實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)。
第三十七條本辦法自2015年1月1日起施行,。2001年5月22日通過(guò)的《 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助國(guó)際合作研究項(xiàng)目實(shí)施辦法》同時(shí)廢止,。