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國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項目管理辦法
發(fā)布時間:2017-02-17????瀏覽次數(shù):657
（2014年2月18日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）
第一章 總則
第一條為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項目（以下簡稱“合作交流項目”）的管理,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法,。
第二條合作交流項目資助科學(xué)技術(shù)人員開展國際（地區(qū)）學(xué)術(shù)交流,，創(chuàng)造合作機遇，密切合作聯(lián)系,，為推動實質(zhì)性合作奠定基礎(chǔ),。
第三條合作交流項目是指國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在與境外科學(xué)基金組織、科研機構(gòu)或者國際組織（以下簡稱對口組織機構(gòu)）簽署的雙（多）邊協(xié)議框架下,，資助的以下合作交流活動：
?。ㄒ唬┤藛T交流；
?。ǘ┰诰硟?nèi)舉辦雙(多)邊會議,；
（三）出國(境)參加雙(多)邊會議,；
?。ㄋ模┢渌涣骰顒印?/span>
第四條自然科學(xué)基金委在合作交流項目管理過程中履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項目指南,；
（二）受理項目申請,；
?。ㄈ┙M織專家進(jìn)行評審；
?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項目,；
（五）管理和監(jiān)督資助項目實施,。
第五條合作交流項目經(jīng)費的使用與管理,，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六條自然科學(xué)基金委與對口組織機構(gòu)對合作交流項目的資助與管理有特殊約定的,，從其約定,。
第二章 申請與受理
第七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、國際（地區(qū)）合作政策,、雙（多）邊協(xié)議和基金資助工作評估報告,，制定合作交流項目年度項目指南。
第八條自然科學(xué)基金委制定年度項目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見,。年度項目指南應(yīng)當(dāng)在項目申請起始之日30日前公布,。
第九條依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請合作交流項目：
?。ㄒ唬┱诔袚?dān)3年期以上基金資助項目的項目負(fù)責(zé)人,；
（二）正在承擔(dān)3年期以上基金資助項目的參與者且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦,，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項目負(fù)責(zé)人同意。
前款第（二）項中的基金資助項目參與者不包括《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員,。
第十條依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以作為參與者申請合作交流項目：
（一）正在承擔(dān)3年期以上基金資助項目的項目負(fù)責(zé)人或者參與者,；
?。ǘ┗鹳Y助項目參與者應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項目負(fù)責(zé)人同意。
本辦法中正在承擔(dān)的基金資助項目不包括正在承擔(dān)的合作交流項目,。
第十一條限項要求按照年度項目指南中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第十二條申請人應(yīng)當(dāng)是申請合作交流項目的實際負(fù)責(zé)人，限為1人,。
第十三條申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求,，提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核,。
申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。
第十四條申請人申請合作交流項目時,，應(yīng)當(dāng)隨申請書提供項目指南要求的相關(guān)材料,。
需要提交與境外合作者簽訂的合作協(xié)議書時，合作協(xié)議書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：合作交流領(lǐng)域,、合作交流形式,、合作交流計劃、各方費用分擔(dān)以及知識產(chǎn)權(quán)約定等事項,。
第十五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到申請項目之后45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。有下列情形之一的，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：
（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的,；
?。ǘ┥暾埐牧喜环享椖恐改弦蟮?；
?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請的；
?。ㄋ模┥暾埲?、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；
?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的,。
第三章 評審與批準(zhǔn)
第十六條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進(jìn)行評審,。評審可以采用通訊評審或者會議評審的方式。
第十七條評審專家對項目申請依據(jù)下列評審原則進(jìn)行獨立判斷和評價,，提出評審意見：
?。ㄒ唬┡c正在承擔(dān)的基金資助項目的關(guān)系；
?。ǘ?chuàng)造合作機遇和密切合作的作用,；
（三）交流計劃的可行性,；
?。ㄋ模┙?jīng)費預(yù)算的合理性；
?。ㄎ澹┖献鞯念A(yù)期成果,。
第十八條通訊評審時，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求,，從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進(jìn)行評審,。
對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮,。
第十九條會議評審時,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行評審。到會評審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃,、項目申請書等評審材料。
會議評審專家應(yīng)當(dāng)對會議評審項目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過,。
第二十條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和評審結(jié)果，決定予以資助的項目,。
第二十一條自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱,、項目名稱、資助額度等,；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時通知申請人和依托單位，并說明理由,。
第二十二條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理,。
第四章 實施與管理
第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。
依托單位應(yīng)當(dāng)督促項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書(一式兩份),，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù),。
項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容及經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。
逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助,。
第二十四條執(zhí)行期超過1年的合作交流項目，項目負(fù)責(zé)人須填寫項目年度進(jìn)展報告,。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。
第二十五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告,。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第二十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對合作交流項目的實施情況進(jìn)行抽查,。
第二十七條合作交流項目實施過程中,，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人,。
項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接做出終止項目實施的決定：
（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的,；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展合作交流工作的；
?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
項目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致的,，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)做出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實施的決定。
第二十八條項目實施過程中,，合作交流內(nèi)容需要做出重大調(diào)整的,，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
第二十九條項目執(zhí)行期限在1年以內(nèi)的,，不得辦理跨年度延期。項目執(zhí)行期限超過1年的,，由于客觀原因不能按期完成的,，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過1年,。
項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告,。
第三十條發(fā)生本辦法第二十七條,、第二十八條、第二十九條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人,。
第五章 結(jié)題
第三十一條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在自然科學(xué)基金委集中接收結(jié)題報告之前撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算；取得成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交成果報告,。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起30日內(nèi)進(jìn)行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人,。
有下列情況之一的,，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；
提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的,；
其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況,。
第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告。
第三十四條發(fā)表基金資助項目取得的成果,，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。
第三十五條合作交流項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行,。
第六章 附則
第三十六條合作交流項目的內(nèi)容不得涉及國家秘密，實施過程中應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密的法律法規(guī),。
第三十七條本辦法自2015年1月1日起施行,。2001年5月22日通過的《 國家自然科學(xué)基金委員會資助國際合作研究項目實施辦法》同時廢止。