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國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目管理辦法
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（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）
第一章總則
第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作研究項目（以下簡稱合作研究項目）管理,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法,。
第二條 合作研究項目資助科學(xué)技術(shù)人員立足國際科學(xué)前沿,，有效利用國際科技資源,，本著平等合作、互利互惠,、成果共享的原則開展實質(zhì)性國際合作研究,，提高我國科學(xué)研究水平和國際競爭能力。
第三條 合作研究項目包括重大國際（地區(qū)）合作研究項目和組織間國際（地區(qū)）合作研究項目（以下簡稱重大合作研究項目和組織間合作研究項目）,。
第四條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）鼓勵以下合作研究項目的申請：
?。ㄒ唬├脟H大型科學(xué)設(shè)施開展的研究工作；
?。ǘ┙M織或者參與國際大型科學(xué)研究項目和計劃,。
第五條 自然科學(xué)基金委在合作研究項目管理過程中履行下列職責(zé)：
（一）制定并發(fā)布項目指南,；
?。ǘ┦芾眄椖可暾垼?/span>
?。ㄈ┙M織專家進行評審,；
（四）批準(zhǔn)資助項目,；
?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項目實施。
第六條 合作研究項目的經(jīng)費使用與管理,，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第七條 組織間協(xié)議對組織間合作研究項目管理有特殊約定的，從其約定,。
第二章 申請與受理
第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、國際（地區(qū)）合作政策和基金資助工作評估報告制定合作研究項目年度項目指南。
年度項目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略,，明確鼓勵的研究領(lǐng)域或者研究方向。
第九條 自然科學(xué)基金委制定合作研究項目年度項目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見,、組織專家進行論證,。年度項目指南應(yīng)當(dāng)在受理項目申請起始之日30日前公布。
第十條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請合作研究項目：
?。ㄒ唬┚哂懈呒墝I(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；
?。ǘ┳鳛轫椖控撠?zé)人正在承擔(dān)或者承擔(dān)過3年期以上科學(xué)基金資助項目,；
（三）與國外（地區(qū)）合作者具有良好的合作基礎(chǔ)。
第十一條 申請合作研究項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬┚哂懈呒墝I(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，同年申請或者參與申請合作研究項目不得超過1項；
?。ǘ┱诔袚?dān)合作研究項目的負責(zé)人和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者不得申請或者參與申請,；
（三）年度項目指南中對申請數(shù)量的限制,。
第十二條 申請人應(yīng)當(dāng)是申請合作研究項目的實際負責(zé)人,，限為1人。
參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為國內(nèi)合作研究單位，國內(nèi)合作研究單位的數(shù)量不得超過2個,。
合作研究項目的研究期限一般為3年,。
第十三條 合作研究項目申請人應(yīng)當(dāng)提供與國外（地區(qū)）合作者簽訂的合作研究協(xié)議書。
合作研究協(xié)議書應(yīng)當(dāng)包括：
?。ㄒ唬┖献餮芯績?nèi)容和所要達到的研究目標(biāo),；
（二）合作雙方負責(zé)人和主要參與者,；
?。ㄈ┖献餮芯康钠谙蕖⒎绞胶陀媱?；
?。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,；
?。ㄎ澹┫嚓P(guān)經(jīng)費預(yù)算等事項。
第十四條 申請人應(yīng)當(dāng)按照項目指南要求,，通過依托單位提出書面申請,。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。
第十五條 申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：
?。ㄒ唬┩晟暾埢蛘邊⑴c申請各類項目的單位不一致的；
?。ǘ┡c正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的,。
第十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱,。有下列情形之一的,，不予受理，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：
?。ㄒ唬┥暾埲瞬环媳巨k法規(guī)定條件的；
?。ǘ┥暾埐牧喜环夏甓软椖恐改弦蟮?；
（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的,；
?。ㄋ模┥暾埲恕⑴c者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；
?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的。
第三章 評審與批準(zhǔn)
第十七條 自然科學(xué)基金委負責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進行評審,。
第十八條 評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值,、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,，提出評審意見,。
評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個方面：
（一）合作各方的研究基礎(chǔ)和條件,；
?。ǘ╅_展合作的意義和基礎(chǔ)；
?。ㄈ┖献鞣桨傅暮侠硇院涂尚行?；
（四）承擔(dān)基金資助項目的進展情況或者完成情況,；
?。ㄎ澹╉椖可暾埥?jīng)費使用計劃的合理性。
第十九條 對于已受理的項目申請,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇5名以上專家進行通訊評審,。對同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。
對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮,。
每份項目申請的有效評審意見不得少于5份。
第二十條 通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進行會議評審,。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審意見對項目申請進行排序和分類,，確定進行會議評審的項目申請。
第二十一條 會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組,，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會議評審,，到會評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃,、項目申請書和通訊評審意見等評審材料,。
被確定參加會議評審的項目，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q,，不到會答辯的,，視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的,，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯,。
會議評審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請人答辯情況、通訊評審意見和資助計劃的基礎(chǔ)上,，對會議評審項目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。
第二十二條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果,，決定予以資助的項目。
第二十三條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱,、申請項目名稱,、資助額度等；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位,，并說明理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見,，并向申請人和依托單位提供,。
第二十四條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請,。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理,。
第四章 實施與管理
第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項目負責(zé)人收到資助通知,。
依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù)。
項目負責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進行變更,。
逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助,。
第二十六條 項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作,，做好資助項目實施情況的原始記錄，填寫項目年度進展報告,。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。
第二十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進展報告。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
第二十八條 合作研究項目實施過程中,，一般不得變更依托單位,，依托單位不得擅自變更項目負責(zé)人。
項目負責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的,；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的,；
?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
第二十九條 國外（地區(qū)）合作者不能繼續(xù)開展合作研究的,，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位,，依托單位應(yīng)當(dāng)提出終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定,。
第三十條 依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。
參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實需要增加或者退出的,，由項目負責(zé)人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求,。退出的參與者1年內(nèi)不得申請合作研究項目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項目,。
第三十一條 參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條第二款的要求,。
第三十二條 項目實施過程中,，合作研究內(nèi)容、合作計劃或者國外（地區(qū)）合作者需要作出重大調(diào)整的,，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
第三十三條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,，項目負責(zé)人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年。
項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進展報告。
第三十四條 發(fā)生本辦法第二十八條,、第二十九條,、第三十條、第三十二條,、第三十三條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負責(zé)人。
第五章 結(jié) 題
第三十五條 自項目資助期滿之日起60日內(nèi),，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告,。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
第三十六條 有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項目負責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正,；逾期不提交或者改正的,，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
（一）未按時提交結(jié)題報告的,；
?。ǘ┪窗磿r提交資助經(jīng)費決算的,；
（三）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；
?。ㄋ模┨峤坏馁Y助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；
?。ㄎ澹┢渌环献匀豢茖W(xué)基金委要求的情況,。
第三十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)，組織同行專家對項目完成情況進行審查,。
審查采取會議評審方式進行,。會議評審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審的專家,。
第三十八條 評審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項目的國際（地區(qū)）合作與交流成效,，并向自然科學(xué)基金委提供項目完成情況的評價意見：
（一）項目計劃執(zhí)行情況,；
?。ǘ┖献餮芯砍晒闆r；
?。ㄈ┤瞬排囵B(yǎng)情況,；
（四）資助經(jīng)費使用情況,。
第三十九條 自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見,，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項目負責(zé)人。
第四十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告,、研究成果報告和項目申請摘要,。
第四十一條 發(fā)表合作研究項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。
第四十二條 合作研究項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行,。
第六章 附 則
第四十三條 本辦法中所稱重大合作研究項目是自然科學(xué)基金委資助科學(xué)技術(shù)人員與國外（地區(qū)）合作者開展的合作研究項目；組織間合作研究項目是自然科學(xué)基金委與外國（地區(qū)）基金組織,、科研機構(gòu)或者國際組織共同組織和資助科學(xué)技術(shù)人員開展的雙邊或者多邊合作研究項目,。
第四十四條 合作研究項目的內(nèi)容不得涉及國家秘密，實施過程中應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密的法律法規(guī),。
合作研究項目的評審和結(jié)題審查,，執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。
第四十五條 本辦法自2010年1月1日起施行,。2005年5月10日公布的《重大國際（地區(qū)）合作研究項目資助管理辦法》同時廢止,。