國(guó)家自然基金
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國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法
發(fā)布時(shí)間:2017-02-17????瀏覽次數(shù):425
（2015年9月8日委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)）
第一章總則
第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合基金）項(xiàng)目管理,，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）,，并結(jié)合聯(lián)合基金管理特點(diǎn),，制定本辦法。
第二條聯(lián)合基金是指由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）與聯(lián)合資助方共同提供資金,，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究的基金。
聯(lián)合資助方包括政府部門,、事業(yè)單位,、企業(yè)或其他法人組織。
第三條聯(lián)合基金旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金）的導(dǎo)向作用,，引導(dǎo)與整合社會(huì)資源投入基礎(chǔ)研究,，促進(jìn)有關(guān)部門、企業(yè),、地區(qū)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的合作，培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人才,，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域,、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升,。
第四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)與聯(lián)合資助方簽定聯(lián)合資助協(xié)議,。聯(lián)合基金實(shí)施中的重大問(wèn)題由聯(lián)合資助雙方共同研究決定。必要時(shí)聯(lián)合資助雙方可以成立聯(lián)合基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）,。
聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分,，按自然科學(xué)基金管理方式，雙方共同管理,。
第五條自然科學(xué)基金委在聯(lián)合基金項(xiàng)目管理過(guò)程中會(huì)同聯(lián)合資助方履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項(xiàng)目指南；
?。ǘ┦芾眄?xiàng)目申請(qǐng),；
（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審,；
?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項(xiàng)目；
?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。
第六條聯(lián)合基金項(xiàng)目的資金使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第二章申請(qǐng)與受理
第七條聯(lián)合基金項(xiàng)目主要分為培育項(xiàng)目,、重點(diǎn)支持項(xiàng)目等亞類。根據(jù)實(shí)際需要,，雙方可協(xié)商確定其他亞類,。
第八條聯(lián)合資助方根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項(xiàng)目指南建議。自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)基金發(fā)展規(guī)劃,、聯(lián)合基金協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項(xiàng)目指南建議,，在廣泛聽取專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,，制定年度項(xiàng)目指南。
年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布,。
第九條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目：
（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；
?。ǘ┚哂懈呒?jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位;
（三）年度項(xiàng)目指南規(guī)定的其他條件,。
第十條申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量的限制,。
第十一條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人,。
參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過(guò)2個(gè),，年度項(xiàng)目指南有特別規(guī)定的除外,。
第十二條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過(guò)依托單位提出書面申請(qǐng),。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單,。
第十三條申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：
?。ㄒ唬┩晟暾?qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的,；
（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的,。
第十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱,、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱,。有下列情形之一的，不予受理,，通過(guò)依托單位書面通知申請(qǐng)人,，并說(shuō)明理由：
（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的,；
?。ǘ┥暾?qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；
（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的,；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；
?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的。
第三章評(píng)審與批準(zhǔn)
第十五條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審,。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審,。
第十六條評(píng)審專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性,、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià),，提出評(píng)審意見(jiàn)。
評(píng)審專家提出評(píng)審意見(jiàn)時(shí),，還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件、項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性以及各項(xiàng)聯(lián)合基金設(shè)立的定位和特殊要求,。
第十七條自然科學(xué)基金委對(duì)已受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審,。
對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇通訊評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。
培育項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見(jiàn)不得少于3份,；重點(diǎn)支持項(xiàng)目等其他亞類項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見(jiàn)不得少于5份,。
第十八條通訊評(píng)審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審,，會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上且符合自然科學(xué)基金委關(guān)于選聘評(píng)審專家的原則和要求,。
第十九條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類，確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng),。必要時(shí)可會(huì)同聯(lián)合資助方按照雙方約定方式共同確定,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見(jiàn)等評(píng)審材料,。
第二十條聯(lián)合基金項(xiàng)目需要到會(huì)答辯的,，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯，不到會(huì)答辯的,，視為放棄申請(qǐng),。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯,。
會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況,、通訊評(píng)審意見(jiàn)和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合聯(lián)合基金的特點(diǎn)，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無(wú)記名投票的方式表決,，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過(guò)半數(shù)通過(guò),。
第二十一條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目,。設(shè)有管委會(huì)的聯(lián)合基金,，由管委會(huì)決定予以資助的項(xiàng)目。
第二十二條決定予以資助的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱,、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱,、資助額度等；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位,，并說(shuō)明理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見(jiàn),，并向申請(qǐng)人和依托單位提供,。
第二十三條申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng),。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理,。
第四章實(shí)施與管理
第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日,。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。
依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學(xué)基金委,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位,。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施,、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù),。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外,，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。
逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說(shuō)明理由的,，視為放棄接受資助,。
第二十五條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。
第二十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
第二十七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)支持項(xiàng)目實(shí)施中期,，會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行檢查,。
中期檢查采取會(huì)議或者通訊評(píng)審方式進(jìn)行，中期檢查的專家應(yīng)當(dāng)為5人以上,，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過(guò)該項(xiàng)目評(píng)審的專家,。
第二十八條聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的,；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,；
（四）調(diào)入的依托單位不符合該聯(lián)合基金申請(qǐng)條件,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定,。
第二十九條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。
參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南的要求,。
第三十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求。
第三十一條聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
第三十二條由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次,，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)2年。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。
第三十三條發(fā)生本辦法第二十八條,、第二十九條,、第三十一條、第三十二條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
第三十四條自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算,；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。
第三十五條有下列情況之一的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位,、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的,，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
?。ㄒ唬?/span>未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的；
?。ǘ?/span>未按時(shí)提交資助經(jīng)費(fèi)決算的,；
（三）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；
?。ㄋ模?/span>提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；
?。ㄎ澹?/span>其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況,。
第三十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查,。
對(duì)重點(diǎn)支持項(xiàng)目還應(yīng)會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目完成情況通過(guò)通訊評(píng)審或會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行結(jié)題審查。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目的完成情況,，并向自然科學(xué)基金委提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況；
?。ǘ┭芯砍晒闆r,；
（三）人才培養(yǎng)情況,；
?。ㄋ模﹪?guó)際合作與交流情況；
?。ㄎ澹┵Y助經(jīng)費(fèi)的使用情況,。
自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交情況和評(píng)審專家意見(jiàn)，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
第三十七條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告,、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。
第三十八條聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果,，應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南標(biāo)明聯(lián)合基金名稱和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào),。
第三十九條聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。
聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項(xiàng)目指南中有明確規(guī)定的,，按照約定和規(guī)定執(zhí)行。
第五章附則
第四十條根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要,，自然科學(xué)基金委可以向聯(lián)合資助方提供項(xiàng)目申請(qǐng)書,、項(xiàng)目計(jì)劃書、年度進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告,。
第四十一條聯(lián)合基金項(xiàng)目評(píng)審、中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收審查等活動(dòng)執(zhí)行自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。
聯(lián)合基金項(xiàng)目管理中涉及國(guó)家秘密的,，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。
第四十二條本辦法自2015年11月1日起施行,。