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國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法
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（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過
2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金面上項目（以下簡稱面上項目）管理,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，制定本辦法。
第二條 面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題,，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究,，促進各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展,。
第三條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在面上項目管理過程中履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項目指南；
?。ǘ┦芾眄椖可暾?；
（三）組織專家進行評審,；
?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項目；
?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項目實施,。
第四條 面上項目的經(jīng)費使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第二章 申請與評審
第五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項目指南,。年度項目指南應(yīng)當(dāng)在接收項目申請起始之日30日前公布,。
第六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請面上項目：
?。ㄒ唬┚哂谐袚?dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；
（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。
從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件,、無工作單位或者所在單位不是依托單位的,，經(jīng)與依托單位協(xié)商,，并取得該依托單位的同意可以申請。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實施有效管理,。
正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項目,，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請。
第七條 申請面上項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
?。ㄒ唬┳鳛樯暾埲送晟暾埫嫔享椖肯逓?/span>1項,；
（二）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員,，作為項目負責(zé)人正在承擔(dān)面上項目的,，不得申請；
?。ㄈ┠甓软椖恐改现袑ι暾垟?shù)量的限制,。
第八條 申請人應(yīng)當(dāng)是申請面上項目的實際負責(zé)人，限為1人,。
參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個,。
面上項目研究期限一般為4年,。
第九條 申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求，通過依托單位提出書面申請,。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單,。
第十條 具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：
?。ㄒ唬┩晟暾埢蛘邊⑴c申請各類項目的單位不一致的,；
（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的,。
第十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱,、申請項目名稱,。有下列情形之一的，不予受理,，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：
（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的,；
?。ǘ┥暾埐牧喜环夏甓软椖恐改弦蟮模?/span>
?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請的,；
（四）申請人,、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；
（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的,。
第十二條 自然科學(xué)基金委負責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進行評審,。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。
第十三條 評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值,、創(chuàng)新性,、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見,。
評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面：
?。ㄒ唬┥暾埲撕蛥⑴c者的研究經(jīng)歷；
?。ǘ┭芯筷犖闃?gòu)成,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；
?。ㄈ╉椖可暾埥?jīng)費使用計劃的合理性,。
第十四條 對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審,。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審,。
對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮,。
每份項目申請的有效評審意見不得少于3份,。
第十五條 通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進行會議評審,。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組,，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類,，供會議評審專家評審時參考,，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料,。
會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃,，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。
第十六條 多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目,，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強可以署名推薦,。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過,。
第十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目,。
第十八條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱,、申請項目名稱、資助額度等,；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見,，并向申請人和依托單位提供。
第十九條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理。
第二十條 面上項目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。
第三章 實施與管理
第二十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負責(zé)人收到資助通知,。
依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù)。
項目負責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進行變更,。
逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。
第二十二條 項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作,，做好資助項目實施情況的原始記錄,，填寫項目年度進展報告。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。
第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進展報告,。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
第二十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對面上項目的實施情況進行抽查,。
第二十五條 面上項目實施過程中,，依托單位不得擅自變更項目負責(zé)人。
項目負責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負責(zé)人或者終止項目實施的申請,，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的,；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的,；
?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
項目負責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負責(zé)人所負責(zé)的項目實施的決定。
第二十六條 依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。
參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負責(zé)人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。
第二十七條 項目負責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求,。
第二十八條 項目實施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
第二十九條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責(zé)人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年,。
項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進展報告,。
第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條,、第二十八條,、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負責(zé)人。
第三十一條 自項目資助期滿之日起60日內(nèi),，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告,。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進行審查。對符合結(jié)題要求的,，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負責(zé)人,。
有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
?。ㄒ唬┨峤坏慕Y(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；
（二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的,；
?。ㄈ┢渌环献匀豢茖W(xué)基金委要求的情況。
第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告,、研究成果報告和項目申請摘要,。
第三十四條 發(fā)表面上項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。
第三十五條 面上項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。
第四章 附則
第三十六條 本辦法自公布之日起施行,。