國(guó)家自然基金
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國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法
發(fā)布時(shí)間:2017-02-17????瀏覽次數(shù):651
（2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò)
2011年4月12日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)面上項(xiàng)目）管理,，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）,，制定本辦法。
第二條 面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題,，開(kāi)展創(chuàng)新性的科學(xué)研究,，促進(jìn)各學(xué)科均衡,、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。
第三條 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）在面上項(xiàng)目管理過(guò)程中履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項(xiàng)目指南,；
（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng),；
?。ㄈ┙M織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審；
?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項(xiàng)目,；
（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。
第四條 面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理,，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 申請(qǐng)與評(píng)審
第五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評(píng)估報(bào)告,，在廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)和專(zhuān)家評(píng)審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項(xiàng)目指南。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布,。
第六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目：
（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；
?。ǘ┚哂懈呒?jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的科學(xué)技術(shù)人員推薦,。
從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的,，經(jīng)與依托單位協(xié)商,，并取得該依托單位的同意可以申請(qǐng)。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。
正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目,，但在職人員經(jīng)過(guò)導(dǎo)師同意可以通過(guò)其受聘依托單位申請(qǐng),。
第七條 申請(qǐng)面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）作為申請(qǐng)人同年申請(qǐng)面上項(xiàng)目限為1項(xiàng),；
?。ǘ┎痪哂懈呒?jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的,，不得申請(qǐng),；
（三）年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制,。
第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,，限為1人。
參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位,，合作研究單位的數(shù)量不得超過(guò)2個(gè)。
面上項(xiàng)目研究期限一般為4年,。
第九條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求,，通過(guò)依托單位提出書(shū)面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。
申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以?xún)?nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專(zhuān)家名單,。
第十條 具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的申請(qǐng)人或者參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：
（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類(lèi)項(xiàng)目的單位不一致的,；
?。ǘ┡c正在承擔(dān)的各類(lèi)項(xiàng)目的單位不一致的。
第十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的,，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱(chēng)、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱(chēng),。有下列情形之一的,，不予受理，通過(guò)依托單位書(shū)面通知申請(qǐng)人,，并說(shuō)明理由：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；
?。ǘ┥暾?qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的,；
?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)人,、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；
?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的,。
第十二條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專(zhuān)家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審,。
第十三條 評(píng)審專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值,、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià),，提出評(píng)審意見(jiàn)。
評(píng)審專(zhuān)家提出評(píng)審意見(jiàn)時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)方面：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷,；
（二）研究隊(duì)伍構(gòu)成,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件,；
（三）項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性,。
第十四條 對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng),，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專(zhuān)家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專(zhuān)家評(píng)審,。
對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專(zhuān)家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專(zhuān)家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。
每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見(jiàn)不得少于3份,。
第十五條 通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)來(lái)自專(zhuān)家評(píng)審組,，必要時(shí)可以特邀其他專(zhuān)家參加會(huì)議評(píng)審,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)排序和分類(lèi)，供會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家評(píng)審時(shí)參考,，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家提供年度資助計(jì)劃,、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)和通訊評(píng)審意見(jiàn)等評(píng)審材料。
會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評(píng)審意見(jiàn)和資助計(jì)劃,，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無(wú)記名投票的方式表決,，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第十六條 多數(shù)通訊評(píng)審專(zhuān)家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目,，2名以上會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦,。會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家在充分聽(tīng)取推薦意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,，應(yīng)當(dāng)以無(wú)記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專(zhuān)家的三分之二以上的多數(shù)通過(guò),。
第十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專(zhuān)家會(huì)議表決結(jié)果,，決定予以資助的項(xiàng)目。
第十八條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書(shū),，書(shū)面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱(chēng),、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱(chēng),、資助額度等；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知申請(qǐng)人和依托單位,，并說(shuō)明理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn),，并向申請(qǐng)人和依托單位提供,。
第十九條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書(shū)面復(fù)審申請(qǐng),。對(duì)評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由,。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理,。
第二十條 面上項(xiàng)目評(píng)審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。
第三章 實(shí)施與管理
第二十一條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱(chēng)以及依托單位名稱(chēng),，公告期為5日,。公告期滿(mǎn)視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。
依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書(shū)的要求填寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,，提交自然科學(xué)基金委。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書(shū),，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位,。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù),。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書(shū)要求對(duì)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更,。
逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)且在規(guī)定期限內(nèi)未說(shuō)明理由的,，視為放棄接受資助。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)組織開(kāi)展研究工作,，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，填寫(xiě)項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。
第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。對(duì)未按時(shí)提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第二十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查,。
第二十五條 面上項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：
?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；
?。ǘ┎荒芾^續(xù)開(kāi)展研究工作的,；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定,。
第二十六條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。
參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求,。
第二十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求,。
第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。
第二十九條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次,，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)2年,。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿(mǎn)60日前提出延期申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。
第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條,、第二十六條、第二十八條,、第二十九條情形,，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
第三十一條 自項(xiàng)目資助期滿(mǎn)之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)結(jié)題報(bào)告,、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算,；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。
對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的,，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。
第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查,。對(duì)符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書(shū)面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。
有下列情況之一的,，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
（一）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；
?。ǘ┨峤坏馁Y助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；
?。ㄈ┢渌环献匀豢茖W(xué)基金委要求的情況,。
第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要,。
第三十四條 發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果,，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助。
第三十五條 面上項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。
第四章 附則
第三十六條 本辦法自公布之日起施行,。