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國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法
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國科金發(fā)計(jì)〔2015〕60號
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有關(guān)單位：
《國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2015年7月7日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，自2015年9月1日起實(shí)行。
國家自然科學(xué)基金委員會
2015年8月17日
國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法
（2015年7月7日委務(wù)會議審議通過）
第一章總 則
第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目(以下簡稱重大項(xiàng)目)管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》，制定本辦法。
第二條重大項(xiàng)目面向科學(xué)前沿和國家經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學(xué)問題，超前部署，開展多學(xué)科交叉研究和綜合性研究，充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用，提升我國基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力。
第三條國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在重大項(xiàng)目管理過程中履行下列職責(zé)：
（一）確立項(xiàng)目領(lǐng)域；
（二）制定并發(fā)布項(xiàng)目指南；
（三）受理項(xiàng)目申請；
（四）組織專家進(jìn)行評審；
（五）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；
（六）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。
第四條重大項(xiàng)目實(shí)行成本補(bǔ)償?shù)馁Y助方式,資金的使用與管理按照《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》執(zhí)行。
第二章立項(xiàng)與指南制定
第五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條規(guī)定的原則公開征集重大項(xiàng)目領(lǐng)域建議，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，組織專家進(jìn)行論證，提出擬立項(xiàng)的重大項(xiàng)目領(lǐng)域。
科學(xué)部專家咨詢委員會應(yīng)當(dāng)對擬立項(xiàng)的重大項(xiàng)目領(lǐng)域差額遴選，按照記名投票的方式表決，以出席會議成員的過半數(shù)通過。
第六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、基金資助工作評估報(bào)告和科學(xué)部專家咨詢委員會意見確立重大項(xiàng)目立項(xiàng)領(lǐng)域并制定年度重大項(xiàng)目指南。
第七條年度重大項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)明確受理重大項(xiàng)目申請的研究領(lǐng)域、科學(xué)目標(biāo)、研究期限和受理申請的注意事項(xiàng)等內(nèi)容。
第八條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請起始之日30日前公布年度重大項(xiàng)目指南。
第九條每個(gè)重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)圍繞科學(xué)目標(biāo)設(shè)置不多于5個(gè)重大項(xiàng)目課題，課題之間應(yīng)當(dāng)有機(jī)聯(lián)系并體現(xiàn)學(xué)科交叉。
自然科學(xué)基金委只接收重大項(xiàng)目申請人組織課題申請人聯(lián)合提出的重大項(xiàng)目申請，重大項(xiàng)目的申請人應(yīng)當(dāng)是其中1個(gè)課題的申請人。
第十條除了相關(guān)條款做出特別規(guī)定外，本辦法中的申請人包括重大項(xiàng)目申請人和重大項(xiàng)目課題申請人；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人包括重大項(xiàng)目主持人和重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人；參與者是指除了重大項(xiàng)目主持人和重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人之外的參與人員。
第三章申請與受理
第十一條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請重大項(xiàng)目或者重大項(xiàng)目課題：
（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷；
（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。
正在博士后流動站或者工作站內(nèi)從事研究、正在攻讀研究生學(xué)位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員均不得申請。
重大項(xiàng)目的申請人還應(yīng)當(dāng)具有較高的學(xué)術(shù)造詣，在本領(lǐng)域具有較高的影響力和較強(qiáng)的凝聚研究隊(duì)伍能力。
第十二條申請重大項(xiàng)目或者重大項(xiàng)目課題的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南中對申請和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量的限制。
第十三條申請人應(yīng)當(dāng)是申請重大項(xiàng)目或者重大項(xiàng)目課題的實(shí)際負(fù)責(zé)人，各限為1人。
重大項(xiàng)目課題申請人與參與者不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位。每個(gè)課題的合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。每個(gè)重大項(xiàng)目依托單位和合作研究單位數(shù)量合計(jì)不得超過5個(gè)。
重大項(xiàng)目研究期限一般為5年。
第十四條申請人應(yīng)當(dāng)按照重大項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，并提交自然科學(xué)基金委。
重大項(xiàng)目申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審項(xiàng)目申請的通訊評審專家名單。
第十五條申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時(shí)注明：
（一）同年申請或者參與申請各類項(xiàng)目的單位不一致的；
（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。
第十六條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自重大項(xiàng)目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項(xiàng)目及課題名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：
（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；
（二）申請材料不符合重大項(xiàng)目指南要求的；
（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；
（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；
（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。
第四章評審與批準(zhǔn)
第十七條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織評審專家對受理的重大項(xiàng)目申請進(jìn)行評審。評審程序包括通訊評審和會議評審。
第十八條評審專家對重大項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評價(jià)，提出評審意見。
評審專家提出評審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個(gè)方面：
（一）科學(xué)問題凝練和科學(xué)目標(biāo)明確情況；
（二）圍繞總體科學(xué)目標(biāo)，課題之間的有機(jī)聯(lián)系；
（三）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；
（四）研究隊(duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；
（五）申請人完成基金資助項(xiàng)目的情況；
（六）研究內(nèi)容獲得其他資助的情況；
（七）資金預(yù)算編制的合理性。
第十九條對于已受理的重大項(xiàng)目申請，自然科學(xué)基金委根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求，隨機(jī)選取5名以上同行專家進(jìn)行通訊評審。對交叉領(lǐng)域項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)注意專家的學(xué)科覆蓋面。
對于重大項(xiàng)目申請人提供的不適宜評審重大項(xiàng)目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。
每個(gè)重大項(xiàng)目申請的有效評審意見不得少于5份。
第二十條自然科學(xué)基金委根據(jù)通訊評審意見確定參加會議評審的項(xiàng)目申請。
到會評審專家應(yīng)當(dāng)9人以上。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目及課題申請書和通訊評審意見等評審材料。
第二十一條被確定參加會議評審的項(xiàng)目申請，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q，不到會答辯的，視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托參與者到會答辯。
會議評審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請人答辯情況、通訊評審意見和年度資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，對會議評審項(xiàng)目以記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。
自然科學(xué)基金委組織專家對建議予以資助的項(xiàng)目進(jìn)行資金預(yù)算專項(xiàng)評審，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求確定預(yù)算。
第二十二條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。
第二十三條自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項(xiàng)目及課題名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知申請人和依托單位，并說明理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。
第二十四條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。
第五章實(shí)施與管理
第二十五條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助重大項(xiàng)目及課題的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。
重大項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)按照資助通知書的要求組織重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份）。各依托單位應(yīng)當(dāng)在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。
自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、資金撥付、中期評估和結(jié)題審查的依據(jù)。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。
逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。
第二十六條重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目實(shí)施學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組。組長為重大項(xiàng)目主持人，成員包括重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人以及若干相關(guān)專家。
重大項(xiàng)目學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)通過以下方式促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施：
（一）發(fā)揮學(xué)術(shù)指導(dǎo)作用，推進(jìn)項(xiàng)目研究計(jì)劃的實(shí)施；
（二）定期召集學(xué)術(shù)交流和工作協(xié)調(diào)會議；
（三）推動課題協(xié)作、促進(jìn)學(xué)科交叉；
（四）加強(qiáng)國內(nèi)外合作與交流。
第二十七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。
依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。
第二十八條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
第二十九條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重大項(xiàng)目實(shí)施中期，組織專家對項(xiàng)目進(jìn)展及資金使用和管理等進(jìn)行評估。
中期評估采取會議評審方式進(jìn)行。中期評估專家應(yīng)當(dāng)為9人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括科學(xué)部專家咨詢委員會相關(guān)成員和參加過該項(xiàng)目評審的專家。
評估專家應(yīng)當(dāng)就重大項(xiàng)目的進(jìn)展情況、項(xiàng)目后期的實(shí)施方案等方面提出評估意見。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)中期評估意見，作出是否繼續(xù)資助的決定并向依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供。
第三十條重大項(xiàng)目實(shí)施過程中，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目（課題）實(shí)施的申請，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：
（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；
（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。
重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人的變更還應(yīng)當(dāng)經(jīng)重大項(xiàng)目主持人同意。
第三十一條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。
參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由重大項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人提出申請，重大項(xiàng)目主持人同意，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請重大項(xiàng)目、重大項(xiàng)目課題和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項(xiàng)目。
第三十二條參與者變更單位以及增加參與者的，依托單位和合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十三條要求。
第三十三條項(xiàng)目實(shí)施過程中，根據(jù)中期評估專家的建議，項(xiàng)目的研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，重大項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
第三十四條由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，重大項(xiàng)目主持人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。
重大項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。
批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。
第三十五條發(fā)生本辦法第三十條、第三十一條、第三十三條、第三十四條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第三十六條重大項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)積極開展國際合作與交流活動，并將其納入項(xiàng)目研究計(jì)劃。項(xiàng)目學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期檢查國際合作與交流計(jì)劃的執(zhí)行情況。
第三十七條重大項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)制定研究資源共享辦法。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及參與者應(yīng)當(dāng)共同遵守，保證課題之間的研究資源共享。
第六章結(jié)題審查
第三十八條自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制資金決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。重大項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，并提交自然科學(xué)基金委。
第三十九條有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：
（一）未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的；
（二）未按時(shí)提交資金決算的；
（三）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；
（四）提交的資金決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；
（五）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。
第四十條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)，組織專家對重大項(xiàng)目完成情況進(jìn)行結(jié)題審查及財(cái)務(wù)驗(yàn)收。
結(jié)題審查采取會議評審方式。會議評審專家不少于9人，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項(xiàng)目評審或者中期評估的專家。
第四十一條評審專家應(yīng)當(dāng)主要從以下幾個(gè)方面審查重大項(xiàng)目完成情況，并向自然科學(xué)基金委提供評價(jià)意見：
（一）重大項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；
（二）研究內(nèi)容的完成情況；
（三）取得的研究成果情況；
（四）人才培養(yǎng)情況；
（五）國際合作與交流情況；
（六）項(xiàng)目組織管理和資金使用情況。
第四十二條自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第四十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題的重大項(xiàng)目和重大項(xiàng)目課題的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和申請摘要。
第四十四條重大項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。
第四十五條重大項(xiàng)目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。
第七章附則
第四十六條重大項(xiàng)目評審、中期評估和結(jié)題審查，執(zhí)行自然科學(xué)基金項(xiàng)目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。
第四十七條本辦法自2015年9月1日起施行。2002年12月13日公布的《國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目管理辦法》同時(shí)廢止。