國科發(fā)政〔2019〕260號
國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》已經(jīng)2019年3月19日中央全面深化改革委員會第七次會議審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認真貫徹執(zhí)行,。落實過程中遇到的重要情況和問題，請及時向科技部,、教育部報告反映,。
聯(lián)系電話：科技部 010-58881715
教育部 010-66096298
科 技 部 教 育 部 發(fā)展改革委
財 政 部 人力資源社會保障部 中 科 院
2019年7月30日
（此件主動公開）
附件
關(guān)于擴大高校和科研院所科研
相關(guān)自主權(quán)的若干意見
高校和科研院所從事探索性、創(chuàng)造性科學研究活動,，具有知識和人才獨特優(yōu)勢,，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量,。黨中央,、國務(wù)院高度重視高校和科研院所科研領(lǐng)域簡政放權(quán)工作，近年來出臺了一系列改革舉措,，取得了良好效果,。但隨著科技創(chuàng)新向縱深推進，高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)越來越難以適應(yīng)實踐發(fā)展需求,。為進一步完善相關(guān)制度體系,，推動擴大高校和科研院所科研領(lǐng)域自主權(quán)，全面增強創(chuàng)新活力,，提升創(chuàng)新績效,，增加科技成果供給，支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展,，現(xiàn)提出如下意見,。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想,。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中全會精神,，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署,，牢固樹立新發(fā)展理念,，遵循科研活動、人才成長,、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律,，深化科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能,，抓戰(zhàn)略,、抓規(guī)劃、抓政策,、抓服務(wù),，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)，充分調(diào)動單位和人員積極性創(chuàng)造性,，增強創(chuàng)新動力活力和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力,，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國提供有力支撐,。
（二）基本原則,。
堅持單位發(fā)展與國家使命相一致,。堅持和加強黨對高校和科研院所的全面領(lǐng)導(dǎo)，牢記國家使命,，堅持國家目標導(dǎo)向,，充分利用國家賦予的職責權(quán)限組織開展工作，積極承擔重大科研任務(wù),，將單位發(fā)展融入國家發(fā)展大局,，在服務(wù)國家目標過程中實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。
堅持統(tǒng)一要求與分類施策相協(xié)調(diào),。擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)應(yīng)符合中央分類推進事業(yè)單位改革的總體要求,，尊重科學規(guī)律，針對高校和科研院所不同特點精準施策,，實行分類管理,，提高政策的針對性和可操作性。
堅持簡政放權(quán)與加強監(jiān)管相結(jié)合,。最大限度減少政府對高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù),，加強對發(fā)展方向的總體把握，實施預(yù)算績效管理,，推動內(nèi)控機制建設(shè),，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強外部監(jiān)督,、激勵擔當作為與嚴肅問責追責等有機結(jié)合,、權(quán)力與責任相一致。
二,、完善機構(gòu)運行管理機制
?。ㄈ┩晟普鲁坦芾怼Ｖ鞴懿块T要按照中央改革精神和政事分開,、管辦分離的原則,，組織所屬高校完善章程，推動科研院所制定章程,，科學確定不同類型單位的職能定位和權(quán)利責任邊界,。高校和科研院所要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開展科研活動，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),，建立高效運行管理機制,。主管部門對章程賦予高校和科研院所管理權(quán)限的事務(wù)不得干預(yù)。
?。ㄋ模娀冃Ч芾?。高校和科研院所要制定中長期發(fā)展目標和規(guī)劃,，明確績效目標及指標。主管部門要按照權(quán)責利效相統(tǒng)一和分類評價原則,，減少過程管理,，突出創(chuàng)新導(dǎo)向,、結(jié)果導(dǎo)向和實績導(dǎo)向,，對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核，評價結(jié)果以適當方式公開,，并作為單位財政撥款,、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)人員考評獎勵,、績效工資總量核定等的重要依據(jù),；機構(gòu)編制部門按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，參考評價結(jié)果,。
?。ㄎ澹﹥?yōu)化機構(gòu)設(shè)置管理?？萍疾块T要按照功能定位清晰,、布局合理、精簡高效的原則,，擬訂科研機構(gòu)改革發(fā)展與布局的規(guī)劃,，推動科技資源優(yōu)化配置。高校和科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi),，根據(jù)國家戰(zhàn)略需求,、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢，按照精簡,、效能的原則,，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機構(gòu),。
三,、優(yōu)化科研管理機制
（六）簡化科研項目管理流程,。完善中央財政科技計劃重大項目組織實施機制,，圍繞國家需求改進項目形成機制，合理確定項目布局,、數(shù)量及體量,，優(yōu)選研發(fā)團隊，強化責任落實與結(jié)果考核,，簡化過程管理,?？萍疾块T要會同相關(guān)部門精簡項目申報流程，減少不必要申報材料,。項目實施期間實行“里程碑”式管理,，減少各類過程性評估、檢查,、抽查,、審計等。合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收,，評估,、規(guī)范和動態(tài)調(diào)整第三方審計機構(gòu)。整合科技管理各項工作和計劃的材料報送環(huán)節(jié),，實現(xiàn)一表多用,。建立國家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限開放制度，凡是信息系統(tǒng)已有材料或已要求提供過的材料,，不得要求重復(fù)提供,。科技,、財政,、教育部門和中科院等要開展減輕科研人員負擔專項行動，積極營造有利于潛心研究的環(huán)境,。
?。ㄆ撸┩晟瓶蒲薪?jīng)費管理機制。改革間接經(jīng)費預(yù)算編制和支付方式,，不再由項目負責人編制預(yù)算,，由項目管理部門（單位）直接核定并辦理資金支付手續(xù)，資金直接支付給承擔單位,。加快推進基于績效,、誠信和能力的科研管理改革試點，及時總結(jié)推廣科研項目資金管理等試點經(jīng)驗和做法,。落實橫向經(jīng)費使用自主權(quán),，單位依法依規(guī)制定的橫向經(jīng)費管理辦法可作為審計檢查依據(jù)。允許項目承擔單位對國內(nèi)差旅費中的伙食補助費,、市內(nèi)交通費和難以取得發(fā)票的住宿費實行包干制,。科技,、教育部門適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內(nèi)差旅費報銷改革試點,。
（八）改進科研儀器設(shè)備耗材采購管理。簡化采購流程,，縮短采購周期,，對獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，高校和科研院所可按有關(guān)規(guī)定和程序采取更靈活便利的采購方式,。對科研急需的設(shè)備和耗材,，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制,，可不再走招投標程序,。各單位要建立完善的科研設(shè)備耗材采購管理制度，對確需采用特事特辦,、隨到隨辦方式的采購作出明確規(guī)定,，確保放而不亂,。
?。ň牛┵x予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)。國家科研項目負責人可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線,，自主組織科研團隊,。具有相應(yīng)授權(quán)的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，要向承擔科技重大專項,、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目的優(yōu)秀團隊和導(dǎo)師傾斜,。探索基于重大科技創(chuàng)新平臺、重大科研項目和工程項目加強博士研究生培養(yǎng),，完善培養(yǎng)成本分攤機制,。項目承擔單位要切實落實公務(wù)卡管理自主權(quán)，允許項目臨時聘用人員,、研究生等不具備公務(wù)卡申請條件的人員因執(zhí)行項目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費不使用公務(wù)卡結(jié)算,。
（十）改革科技成果管理制度,。修訂完善國有資產(chǎn)評估管理方面的法律法規(guī),，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估、備案管理程序,?？萍肌⒇斦炔块T要開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點,，為進一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子,。
四、改革相關(guān)人事管理方式
?。ㄊ唬┳灾髌赣霉ぷ魅藛T,。高校和科研院所可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和開展科研活動需要，制定招聘方案，設(shè)置崗位條件,，發(fā)布招聘信息,，自主組織公開招聘，規(guī)范聘后管理,，暢通人員出口,，實現(xiàn)聘用人員市場化退出。對本土培養(yǎng)人才與海外引進人才一視同仁,、平等對待,。支持和鼓勵高校和科研院所專業(yè)技術(shù)人員以掛職、參與項目合作,、兼職,、在職創(chuàng)業(yè)等方式從事創(chuàng)新活動。允許科研院所完善內(nèi)部用人制度,，自主聘用內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人,。高校和科研院所正職和領(lǐng)導(dǎo)班子中屬中央管理的干部要嚴格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定，內(nèi)設(shè)研發(fā)機構(gòu)負責人可依法依規(guī)獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)獎勵,，執(zhí)行教學科研人員因公臨時出國,、兼職等區(qū)別對待、分類管理政策,。
?。ㄊ┳灾髟O(shè)置崗位。高校和科研院所可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要,，在編制或人員總量內(nèi)自主制訂崗位設(shè)置方案和管理辦法，確定崗位結(jié)構(gòu)比例,。已全面實行聘用合同,、崗位管理和公開招聘制度，建立能上能下,、能進能出靈活用人機制的單位,，可在編制內(nèi)適當增加高級專業(yè)技術(shù)崗位比例，調(diào)整情況按管理權(quán)限報相關(guān)部門備案,。允許高校和科研院所通過設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動性崗位,，引進優(yōu)秀人才從事創(chuàng)新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才,，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的,，經(jīng)相關(guān)部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位,，不受崗位總量,、最高等級和結(jié)構(gòu)比例限制,，涉及編制事宜報機構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ棇徟Ｍ瓿上嚓P(guān)任務(wù)后,，按照管理權(quán)限予以核銷,。
（十三）切實下放職稱評審權(quán)限,。高校和科研院所按照國家規(guī)定自主制定職稱評審辦法和操作方案,，按照管理權(quán)限自主開展職稱評審，評審結(jié)果事后按要求報主管部門備案,。部分條件不具備,、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所，可自主采取聯(lián)合評審,、委托評審等方式,。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所在明確標準,、程序和公示公開的前提下,，開辟評審綠色通道，評審標準不設(shè)資歷,、年限等門檻,。
（十四）完善人員編制管理方式,。教育部門要會同機構(gòu)編制、財政,、人力資源社會保障等相關(guān)部門加快制訂高校人員總量核定指導(dǎo)標準和試點方案,，積極開展試點。在總結(jié)評估科研院所編制備案制試點工作基礎(chǔ)上,，完善相關(guān)政策,，逐步擴大試點范圍。
五,、完善績效工資分配方式
?。ㄊ澹┘哟罂冃ЧべY分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績效工資總量內(nèi),，按國家有關(guān)規(guī)定自主確定績效工資結(jié)構(gòu),、考核辦法、分配方式,、工資項目名稱,、標準和發(fā)放范圍，績效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位,、作出突出貢獻的科研人員,、承擔財政科研項目的人員、創(chuàng)新團隊和優(yōu)秀青年人才傾斜。在績效工資總量核定中,，要向高層次人才集中,、創(chuàng)新績效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會保障,、財政部門要會同相關(guān)主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業(yè)特點的工資制度,。
（十六）強化績效工資對科技創(chuàng)新的激勵作用。對全時承擔國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團隊負責人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協(xié)議工資,、項目工資等靈活分配方式,，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當年績效工資總量,。加大高校和科研院所人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)期權(quán)激勵力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)收入不受績效工資總量限制,，不納入總量基數(shù)。
六,、確保政策落實見效
?。ㄊ撸┘訌娊y(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍?、教育部門要會同組織、機構(gòu)編制,、發(fā)展改革,、財政、人力資源社會保障等相關(guān)部門及時完善配套制度,，建立政策落實溝通反饋和動態(tài)調(diào)整機制,，適時組織開展改革效果評估。主管部門要根據(jù)本意見精神在半年內(nèi)完成本部門相關(guān)管理制度的修訂,，在崗位設(shè)置,、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整,、績效工資分配,、評價考核、科研組織等方面充分放權(quán),，加強支持保障和績效管理,。相關(guān)改革試點工作要在半年內(nèi)啟動，有關(guān)部門要加強指導(dǎo)并及時總結(jié)評估,、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗和做法,。
?。ㄊ耍┞鋵嵵黧w責任。高校和科研院所黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位抓落實的第一責任人,，要提高思想認識,，強化責任擔當，抓好組織實施,，把自主權(quán)政策落實到科研一線,。抓落實的成效作為單位班子考核的重要內(nèi)容。一年內(nèi)要制定完善本單位科研,、人事,、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化,、科研誠信等具體管理辦法,，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度,，積極推進重大決策,、重大事項、重要制度等公開,，自覺接受各方監(jiān)督,。
（十九）實施有效監(jiān)管,。高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系,，強化內(nèi)部流程控制，分析風險隱患,，完善風險評估機制,，實現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實施,，確保自主權(quán)接得住、用得好,、不出事,，防止滋生腐敗。
各相關(guān)部門要跟蹤高校和科研院所履行職責,、行使自主權(quán)情況,，通過“雙隨機、一公開”抽查,、督查,、第三方績效評估等方式督促推動改革政策落實，對落實不到位的以適當方式予以通報,，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題予以嚴肅處理,。實行科研項目責任人預(yù)算績效負責制,，重大項目責任人實行績效終身責任追究制。構(gòu)建公開公示和信用機制,，將誠信狀況作為單位獲得科研相關(guān)自主權(quán)的重要依據(jù),，將單位行使相關(guān)自主權(quán)過程中出現(xiàn)的失信情況納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行終身追責,、聯(lián)合懲戒,。
（二十）鼓勵擔當作為,。按照“三個區(qū)分開來”的要求,，鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng)新。監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對象理解相關(guān)政策不一致時,，監(jiān)督檢查部門要與政策制定部門溝通,，及時調(diào)查澄清。對在擔當作為中發(fā)生無意過失的干部,，要按照事業(yè)為上,、實事求是、依法依紀,、容糾并舉等原則,，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件,、程序方法,、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況,，進行綜合分析和妥善處理,，該容的大膽容，不該容的堅決不容,，鼓勵干部敢于擔當,、主動作為。
本意見適用于中央部門所屬高校和中央級科研院所?，F(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本意見不一致的,，以本意見為準。
