中華人民共和國(guó)教育部令第40號(hào)
《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予發(fā)布,，自2016年9月1日起施行,。
教育部部長(zhǎng)
2016年6月16日
高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法
第一章 總則
第一條 為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信,，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)高等教育法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員,、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為,。
第三條 高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則,。
第四條 教育部、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級(jí)教育部門(mén)負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策,，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作,，建立健全對(duì)所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開(kāi)制度,。
第五條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體,。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防,、監(jiān)督,、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制,，明確職責(zé)分工,；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用,，支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)依法履行職責(zé),，調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為,。
第二章 教育與預(yù)防
第六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系,，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度,，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗,、不驕不躁,、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
高等學(xué)校教學(xué)科研人員,、管理人員,、學(xué)生在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信,，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,，尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容,，以多種形式開(kāi)展教育、培訓(xùn),。
教師對(duì)其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范,、學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育和指導(dǎo)，對(duì)學(xué)生公開(kāi)發(fā)表論文,、研究和撰寫(xiě)學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范,、學(xué)術(shù)誠(chéng)信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核,。
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段,，建立對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度,，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制,。
第九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料,，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性,、完整性。
高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科研項(xiàng)目評(píng)審,、學(xué)術(shù)成果鑒定程序,，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)，對(duì)非涉密的科研項(xiàng)目申報(bào)材料,、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開(kāi),。
第十條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),、辦法,，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性,、獨(dú)創(chuàng)性的研究成果,。
第十一條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄,，在年度考核、職稱(chēng)評(píng)定,、崗位聘用,、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃,、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信考核,。
第三章 受理與調(diào)查
第十二條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門(mén)，負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織,、個(gè)人對(duì)本校教學(xué)科研人員,、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)；有條件的,，可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)崗位或者指定專(zhuān)人,，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和不端行為舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理,、調(diào)查等工作,。
第十三條 對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式實(shí)名提出,，并符合下列條件：
?。ㄒ唬┯忻鞔_的舉報(bào)對(duì)象；
?。ǘ┯袑?shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí),；
（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索,。
以匿名方式舉報(bào),，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的,，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。
第十四條 高等學(xué)校對(duì)媒體公開(kāi)報(bào)道,、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)，主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理,。
第十五條 高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出受理決定，并通知舉報(bào)人,。不予受理的,，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。
第十六條 學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后,，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)按照相關(guān)程序組織開(kāi)展調(diào)查,。
學(xué)術(shù)委員會(huì)可委托有關(guān)專(zhuān)家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性,、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定,。
決定不進(jìn)入正式調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人。舉報(bào)人如有新的證據(jù),，可以提出異議,。異議成立的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查,。
第十七條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)決定進(jìn)入正式調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的,，可以同時(shí)通知項(xiàng)目資助方,。
第十八條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查,；但對(duì)事實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為,，也可以采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序,，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會(huì)確定。
調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于３人,，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢,、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請(qǐng)同行專(zhuān)家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷,。
被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的,，可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參與調(diào)查組。
第十九條 調(diào)查組的組成人員與舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究,、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的,，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十條 調(diào)查可通過(guò)查詢資料,、現(xiàn)場(chǎng)查看,、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問(wèn)證人,、詢問(wèn)舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行,。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)家或者第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或者驗(yàn)證,。
第二十一條 調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取被舉報(bào)人的陳述、申辯,，對(duì)有關(guān)事實(shí),、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí),；認(rèn)為必要的，可以采取聽(tīng)證方式,。
第二十二條 有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開(kāi)展工作提供必要的便利和協(xié)助,。
舉報(bào)人、被舉報(bào)人,、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn),，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料,，不得隱瞞或者提供虛假信息,。
第二十三條 調(diào)查過(guò)程中，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)的法律糾紛的,，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的,，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查,。
第二十四條 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告,。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過(guò)程,、事實(shí)認(rèn)定及理由,、調(diào)查結(jié)論等。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的,，調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用,。
第二十五條 接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無(wú)關(guān)人員透露舉報(bào)人,、被舉報(bào)人個(gè)人信息及調(diào)查情況,。
第四章 認(rèn)定
第二十六條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查；必要的,，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取調(diào)查組的匯報(bào),。
學(xué)術(shù)委員會(huì)可以召開(kāi)全體會(huì)議或者授權(quán)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論,，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理,。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報(bào)人在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
（一）剽竊,、抄襲,、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
?。ǘ┐鄹乃搜芯砍晒?；
?。ㄈ﹤卧炜蒲袛?shù)據(jù)、資料,、文獻(xiàn),、注釋?zhuān)蛘吣笤焓聦?shí)、編造虛假研究成果,；
?。ㄋ模┪磪⒓友芯炕騽?chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名,，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名,，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作,、貢獻(xiàn),；
（五）在申報(bào)課題,、成果,、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息,；
?。┵I(mǎi)賣(mài)論文、由他人代寫(xiě)或者為他人代寫(xiě)論文,；
?。ㄆ撸┢渌鶕?jù)高等學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織,、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則,，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十八條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
?。ㄒ唬┰斐蓯毫佑绊懙模?/p>
?。ǘ┐嬖诶孑斔突蛘呃娼粨Q的,；
（三）對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的,；
?。ㄋ模┯薪M織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
?。ㄎ澹┒啻螌?shí)施學(xué)術(shù)不端行為的,；
（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第五章 處理
第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議,，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：
（一）通報(bào)批評(píng),；
?。ǘ┙K止或者撤銷(xiāo)相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格,；
?。ㄈ┏蜂N(xiāo)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)；
?。ㄋ模┺o退或解聘,；
（五）法律,、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施,。
同時(shí)，可以依照有關(guān)規(guī)定,，給予警告,、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職,、開(kāi)除等處分,。
學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目,、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等利益的,，學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的,，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定,，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的,，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位,、不授予學(xué)位或者依法撤銷(xiāo)學(xué)位等處理。
第三十條 高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定,，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū),，載明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況,；
?。ǘ┙?jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；
?。ㄈ┨幚硪庖?jiàn)和依據(jù),；
?。ㄋ模┚葷?jì)途徑和期限；
?。ㄎ澹┢渌匾獌?nèi)容。
第三十一條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定,，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的,，根據(jù)被舉報(bào)人申請(qǐng)，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定方式為其消除影響,、恢復(fù)名譽(yù)等,。
調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí),、誣告陷害等行為的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。屬于本單位人員的,，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的,，應(yīng)通報(bào)其所在單位,，并提出處理建議。
第三十二條 參與舉報(bào)受理,、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定,，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理,。
第六章 復(fù)核
第三十三條 舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對(duì)處理決定不服的,，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書(shū)面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請(qǐng),。
異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行,。
第三十四條 高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會(huì)組織討論,，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定,。
決定受理的，學(xué)?；蛘邔W(xué)術(shù)委員會(huì)可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查,；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人,。
第三十五條 當(dāng)事人對(duì)復(fù)核決定不服,，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請(qǐng)復(fù)核的，不予受理,；向有關(guān)主管部門(mén)提出申訴的,，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 監(jiān)督
第三十六條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，并向社會(huì)公開(kāi),，接受社會(huì)監(jiān)督,。
第三十七條 高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇,、查處不力的,，主管部門(mén)可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。
第三十八條 高等學(xué)校對(duì)本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，未能及時(shí)查處并做出公正結(jié)論,，造成惡劣影響的，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,，并進(jìn)行通報(bào),。
高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的,，主管部門(mén)調(diào)查確認(rèn)后,，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項(xiàng)目以及其他利益,，并追究學(xué)校主要負(fù)責(zé)人,、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第八章 附則
第三十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法,，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn),，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn),。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和教職工代表大會(huì)討論通過(guò),。
第四十條 高等學(xué)校主管部門(mén)對(duì)直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定,、委托高等學(xué)校,、有關(guān)機(jī)構(gòu)組織調(diào)查、認(rèn)定,。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的處理,，根據(jù)本辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理,，可參照本辦法執(zhí)行,。
第四十一條 本辦法自2016年9月1日起施行。
教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章,、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,，以本辦法為準(zhǔn)。
