教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)
教技[2013]3號(hào)
各省,、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局,，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神，加快落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》,，深化高校科技評(píng)價(jià)改革,，提出如下意見(jiàn)：
一,、明確改革導(dǎo)向
1.高等學(xué)校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分?？萍荚u(píng)價(jià)不僅是高?？萍脊芾淼闹饕侄危沂歉叩冉逃暧^管理和資源配置的重要依據(jù),，對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用,。深化高校科技評(píng)價(jià)改革,對(duì)于大力提升高校創(chuàng)新能力,、推動(dòng)高等教育綜合改革,、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有十分重要的意義。
2.高校長(zhǎng)期以來(lái)形成的以統(tǒng)一,、量化為特征的科技評(píng)價(jià)機(jī)制,，對(duì)調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對(duì)全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求,，科技評(píng)價(jià)中的問(wèn)題日益顯現(xiàn)：重?cái)?shù)量輕質(zhì)量,、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)的現(xiàn)象依然存在,；評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化,、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單化,、評(píng)價(jià)結(jié)果功利化等傾向沒(méi)有得到根本扭轉(zhuǎn),；分類評(píng)價(jià)實(shí)施不到位，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化,、科學(xué)普及等工作激勵(lì)不足,；科技支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠；開放評(píng)價(jià),、長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制不夠健全,，這些問(wèn)題將嚴(yán)重影響高校科技工作的持續(xù)健康發(fā)展。高?？萍荚u(píng)價(jià)改革的任務(wù)十分緊迫,。
3.深化科技評(píng)價(jià)改革的指導(dǎo)原則是：鼓勵(lì)創(chuàng)新，服務(wù)需求,，科教結(jié)合,，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn),，重點(diǎn)突出圍繞科學(xué)前沿和現(xiàn)實(shí)需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向,，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的導(dǎo)向，推進(jìn)科教結(jié)合提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向,，鼓勵(lì)科技人員在不同領(lǐng)域,、不同崗位做出特色，追求卓越,。
4.深化科技評(píng)價(jià)改革的目標(biāo)是,，根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確,、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開放評(píng)價(jià)方法,，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍,。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力,，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力,，服務(wù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力,。
二、實(shí)行分類評(píng)價(jià)
5.實(shí)施科學(xué)的分類評(píng)價(jià),。針對(duì)科技活動(dòng)人員,、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)基地,、科研項(xiàng)目等不同對(duì)象,，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究,、技術(shù)轉(zhuǎn)移,、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，分別建立涵蓋科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng),、創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn),、科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、科學(xué)傳播與普及,、機(jī)制創(chuàng)新與開放共享等內(nèi)容,，科學(xué)合理,、各有側(cè)重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
6.對(duì)主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動(dòng)人員實(shí)行代表性成果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià),。對(duì)基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)以有利于潛心研究、長(zhǎng)期積累,，催生重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn),。對(duì)應(yīng)用研究人員的評(píng)價(jià)以聚焦需求，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點(diǎn),。對(duì)軟科學(xué)研究人員的評(píng)價(jià)以服務(wù)決策需求,，形成戰(zhàn)略研究報(bào)告，支撐思想庫(kù)智囊團(tuán)建設(shè)為重點(diǎn),。
7.對(duì)主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移,、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科技活動(dòng)人員實(shí)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)高校按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定,，完善職務(wù)聘任和崗位聘用機(jī)制,，面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)需求，把科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,；加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新,，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；積極開展科學(xué)普及活動(dòng),，提高全民科學(xué)素養(yǎng),；創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量,。
8.對(duì)從事技術(shù)支撐和服務(wù)的科技活動(dòng)人員實(shí)行以服務(wù)質(zhì)量與實(shí)際效果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià),。鼓勵(lì)高校加強(qiáng)職務(wù)聘任和崗位聘用的引導(dǎo)，提高技術(shù)支撐人員服務(wù)技能,，加強(qiáng)自主開發(fā)儀器設(shè)備,。
9.對(duì)高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)實(shí)行以解決重大科技問(wèn)題能力與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)。圍繞團(tuán)隊(duì)自身建設(shè),、代表性成果,、科教結(jié)合、機(jī)制文化等方面開展評(píng)價(jià),。要認(rèn)可團(tuán)隊(duì)科技成果所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn),，同時(shí)反對(duì)無(wú)實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的虛假掛名。
10.對(duì)高校創(chuàng)新平臺(tái)（機(jī)構(gòu),、基地）實(shí)行以綜合績(jī)效和開放共享為重點(diǎn)的評(píng)價(jià),。圍繞創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn),、科教結(jié)合,、人才隊(duì)伍,、機(jī)制文化等方面開展評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)創(chuàng)新平臺(tái)深化科教結(jié)合,，注重創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化,、技術(shù)服務(wù)和科學(xué)普及。鼓勵(lì)接受國(guó)內(nèi)外訪問(wèn)學(xué)者,?？蒲谢A(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對(duì)社會(huì)開放。
11.對(duì)不同類別科技項(xiàng)目,，制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，注重創(chuàng)新的獨(dú)特價(jià)值?；A(chǔ)研究項(xiàng)目要以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn),，著重評(píng)價(jià)科學(xué)價(jià)值。應(yīng)用研究項(xiàng)目要以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破,、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果,、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況,、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動(dòng)性,。產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場(chǎng)反應(yīng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn),，著重評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn),，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化,。
三,、堅(jiān)持開放評(píng)價(jià)
12.建立開放評(píng)價(jià)機(jī)制?；A(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主,，大力加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)應(yīng)建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配,、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制,，由用戶、市場(chǎng)和專家等相關(guān)第三方參與評(píng)價(jià),。加強(qiáng)開放,、多元的國(guó)內(nèi)外專家數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和共享。充分利用信息化手段,，提高科技評(píng)價(jià)工作效率和開放程度,。
13.完善公平、公正,、透明的開放評(píng)價(jià)規(guī)則,。完善評(píng)價(jià)答辯,、公示、反饋,、申訴,、舉報(bào)和回溯評(píng)價(jià)制度，健全隨機(jī),、回避的評(píng)價(jià)專家遴選機(jī)制,，健全評(píng)價(jià)專家責(zé)任和信譽(yù)制度，增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的社會(huì)責(zé)任感,，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性、公正性和評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性,、客觀性,。
14.建立長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制，避免頻繁評(píng)價(jià),。根據(jù)科技活動(dòng)類型,、學(xué)科特征，結(jié)合人事聘用合同,、項(xiàng)目過(guò)程的要求,，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，注重評(píng)價(jià)實(shí)效,?？萍蓟顒?dòng)人員的評(píng)價(jià)周期原則上不少于3年，對(duì)青年科技人員實(shí)施聘期評(píng)價(jià),，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和平臺(tái)基地的評(píng)價(jià)周期原則上不少于5年,，根據(jù)績(jī)效情況可減少、減免評(píng)價(jià),。加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果共享,，避免重復(fù)評(píng)價(jià)。
四,、切實(shí)組織落實(shí)
15.全面改革教育系統(tǒng)各類科技項(xiàng)目,、人才項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審辦法。按照改革導(dǎo)向,，教育部將修改完善各類科研基地和人才項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)機(jī)制,；提高科技獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，減少數(shù)量,，適當(dāng)延長(zhǎng)報(bào)獎(jiǎng)成果的應(yīng)用年限,。地方教育行政部門要對(duì)本部門各類科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)做相應(yīng)改革,。
16.高校承擔(dān)科技評(píng)價(jià)改革的主體責(zé)任,。加強(qiáng)以科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng),、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)和科教結(jié)合為重點(diǎn)的分類評(píng)價(jià),，更加強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評(píng)價(jià)中的作用,。要改變考核評(píng)價(jià)中將科技項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)數(shù)量過(guò)分指標(biāo)化,、目標(biāo)化的作法。要改變?cè)诮處熢u(píng)聘,、收入分配中過(guò)分依賴和不合理使用論文,、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法,，減少科技評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián),。
17.在教育管理中科學(xué)合理使用科技評(píng)價(jià)結(jié)果。各級(jí)教育行政部門要優(yōu)化科技指標(biāo)在高校設(shè)置,、資源配置,、學(xué)科評(píng)估、研究生教育等管理環(huán)節(jié)中的使用方式,。按照此次科技評(píng)價(jià)改革的導(dǎo)向,，修訂相應(yīng)的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn),，更加注重科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng),。
18.科技人員要弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神和健康向上的評(píng)價(jià)文化。要加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè),，踐行誠(chéng)信文化,，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。要開展學(xué)術(shù)批評(píng)與學(xué)術(shù)爭(zhēng)論,，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開表達(dá)和充分討論,，共同營(yíng)造求真求實(shí)、平等爭(zhēng)鳴,、鼓勵(lì)探索,、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。
19.引導(dǎo)社會(huì)力量科學(xué)合理地使用科技指標(biāo)評(píng)價(jià)高校,。要增強(qiáng)指標(biāo)的系統(tǒng)性和完整性,，補(bǔ)充和完善科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、服務(wù)與貢獻(xiàn),、科學(xué)普及等指標(biāo),。要正確處理數(shù)量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系,，強(qiáng)化對(duì)特色,、質(zhì)量和社會(huì)貢獻(xiàn)的考察,。應(yīng)避免對(duì)不同類型高校采取同一標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)少數(shù)定量科技指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)單排名與短期評(píng)價(jià),。
教育部
2013年11月29日
