第一章  總則

第一條 為規(guī)范和促進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng),，激發(fā)師生員工創(chuàng)新活力，培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,，切實(shí)發(fā)揮科技對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的支撐與引領(lǐng)作用,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）,、《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）,、《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（豫人常〔2020〕42號(hào)）等法規(guī)與政策,，結(jié)合學(xué)校實(shí)際,，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技成果,，是指學(xué)校師生員工執(zhí)行學(xué)?？茖W(xué)研究與技術(shù)開發(fā)等工作任務(wù)，或者主要利用學(xué)校物質(zhì)技術(shù)條件所完成的具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn),、開發(fā)、應(yīng)用,、推廣直至形成新技術(shù),、新工藝、新材料,、新產(chǎn)品,，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于學(xué)校采取轉(zhuǎn)讓,、作價(jià)投資或者技術(shù)許可等方式,，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移的科技成果。

第四條 學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要尊重市場(chǎng)規(guī)律,，配合企業(yè)發(fā)揮主體作用，遵循自愿,、互利,、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，依照法律法規(guī)和合同約定,，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)和學(xué)校教學(xué)科研事業(yè)發(fā)展,。

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第五條 學(xué)校成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,。指導(dǎo)建立健全成果轉(zhuǎn)化工作體系和機(jī)制,，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，決策科技成果轉(zhuǎn)化的重大事項(xiàng),。

第六條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心和成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室是學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu),，設(shè)在科技處。主要負(fù)責(zé)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,；對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估,、篩選、發(fā)布和轉(zhuǎn)化,，確保交易程序公正,、價(jià)格公允,；按照國(guó)家相關(guān)主管部門要求編制并提交科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告等,。

第七條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心為專業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的專職科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)構(gòu)建技術(shù)交易,、投融資等支撐服務(wù)平臺(tái),，開展技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)需求對(duì)接、科技成果和風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)接等成果轉(zhuǎn)化工作,，形成市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)體系,。

第八條 學(xué)校委托資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司代表學(xué)校行使股權(quán)管理，管理和處置學(xué)校以技術(shù)入股方式形成及衍生的資產(chǎn),。

第九條 對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化及收益分配中特別重大的事項(xiàng),，報(bào)學(xué)校校長(zhǎng)辦公會(huì)決策。

第三章  轉(zhuǎn)化程序

第十條 科研人員通過申請(qǐng)可獲得職務(wù)科技成果的所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán),。賦權(quán)成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰,、應(yīng)用前景明朗、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件,。成果類型包括專利權(quán),、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán),、動(dòng)植物新品種權(quán),，以及新藥品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國(guó)家安全,、國(guó)防安全,、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果不納入賦權(quán)范圍,，并建立賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作負(fù)面清單,。

第十一條 經(jīng)過賦權(quán)的科技成果可以通過協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易,、拍賣,、第三方資產(chǎn)評(píng)估等市場(chǎng)化方式確定交易價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的,，應(yīng)當(dāng)在學(xué)校內(nèi)公示成果名稱和擬交易價(jià)格等信息,，公示時(shí)間不少于15日。

第十二條 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)由完成人提交書面申請(qǐng),，經(jīng)所在二級(jí)單位審核后,，成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室審批。成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室辦理審批手續(xù)時(shí),，應(yīng)充分征詢科技成果評(píng)估專家和法律顧問的意見,。

第十三條 科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行分級(jí)審批制度。

   1.100萬(wàn)元（含）以下的一般科技成果轉(zhuǎn)化,，學(xué)校授權(quán)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室認(rèn)定批準(zhǔn),；

   2.100-300萬(wàn)元（含）的重要科技成果轉(zhuǎn)化,，由學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定批準(zhǔn)；

3.300萬(wàn)元以上的重大科技成果轉(zhuǎn)化,，提請(qǐng)校長(zhǎng)辦公會(huì)研究認(rèn)定批準(zhǔn),。

第十四條 學(xué)校鼓勵(lì)校內(nèi)外其他機(jī)構(gòu)、單位,、個(gè)人參與科技成果的轉(zhuǎn)化工作,，對(duì)促成科技成果轉(zhuǎn)化的中介人或機(jī)構(gòu)，可從成果轉(zhuǎn)化收入中提取不超過15%作為成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)費(fèi),，具體可由中介人或機(jī)構(gòu),、完成人、學(xué)校簽訂三方協(xié)議,，計(jì)入科技成果轉(zhuǎn)化成本扣除,。

第十五條 科技成果向境外進(jìn)行轉(zhuǎn)移的，須依法依規(guī)履行相關(guān)審批程序,。

第十六條 涉密科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)移的,，須依法依規(guī)履行相關(guān)審批程序。

第四章  人員激勵(lì)與收益分配

第十七條 科技成果轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)許可凈收益（扣除評(píng)估費(fèi),、中介費(fèi)和學(xué)校用于該成果的各種費(fèi)用后的收入）分配比例，按成果完成人,、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員80%（可一次性直接發(fā)放,；對(duì)轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員名單及其貢獻(xiàn)大小，由科技處和成果完成人根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定）,、所在二級(jí)單位管理費(fèi)10%,、學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心10%。參照橫向項(xiàng)目到賬經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，按成果轉(zhuǎn)化凈收益金額進(jìn)行年終工作量統(tǒng)計(jì),。所在二級(jí)單位收益主要用于本單位科研管理、成果轉(zhuǎn)化推廣實(shí)施,、科技活動(dòng)等費(fèi)用,。

第十八條 科技成果作價(jià)投資所獲股權(quán)，按成果完成人,、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員80%,，所在二級(jí)單位10%、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心10%,，其中學(xué)校和二級(jí)單位享有的股權(quán)由學(xué)校統(tǒng)一委托我校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司經(jīng)營(yíng)管理,。

第十九條 重大科技成果轉(zhuǎn)化的收益比例可由完成人申請(qǐng)、二級(jí)單位和成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室審核進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,，經(jīng)過校長(zhǎng)辦公會(huì)審定,。

第二十條 各學(xué)院可根據(jù)學(xué)校上述分配原則,，結(jié)合自身資源投入、科研發(fā)展,、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等情況，制定具體實(shí)施細(xì)則,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的人員組織,、技術(shù)支撐等環(huán)節(jié)給予必要支持。

第二十一條 擔(dān)任學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，其本人作為科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的,，可以獲取現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，但不得獲取股權(quán)激勵(lì),。上述人員任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化已獲得的股權(quán),，應(yīng)當(dāng)在任現(xiàn)職后3個(gè)月內(nèi)及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的,，應(yīng)當(dāng)在任現(xiàn)職期間限制交易,，此限制在持股人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除。限制股權(quán)交易的上述人員,，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)企業(yè)謀取利益,。

上述人員以外其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員，其本人作為科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的,，經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn),，可以獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)和股權(quán)激勵(lì)。

對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報(bào)告制度,，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì),、占比情況等，并在個(gè)人年度重大事項(xiàng)申報(bào)時(shí)進(jìn)行報(bào)告,。

第二十二條 學(xué)?？蒲腥藛T在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下,，經(jīng)學(xué)校同意,，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校,、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬,。鼓勵(lì)科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢,、扶貧濟(jì)困,、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)組織等活動(dòng),。學(xué)校對(duì)兼職人員進(jìn)行公示,，規(guī)定兼職的權(quán)利和義務(wù),。兼職行為不得泄露學(xué)校技術(shù)秘密，損害或侵占學(xué)校合法權(quán)益,，違反承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任,。兼職取得的報(bào)酬原則上歸個(gè)人，建立兼職獲得股權(quán)及紅利等收入報(bào)告制度,。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬,，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)學(xué)校同意后,，學(xué)?？蒲腥藛T可帶著科研項(xiàng)目和成果領(lǐng)辦、創(chuàng)辦企業(yè),，創(chuàng)業(yè)孵化期內(nèi)保留編制,、人事關(guān)系、職級(jí),、檔案工資正常晉升,，最長(zhǎng)5年內(nèi)可回原單位，工齡連續(xù)計(jì)算,，保留原聘專業(yè)技術(shù)職務(wù),。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科研人員需與學(xué)校另行簽訂成果轉(zhuǎn)化合同,。

第二十四條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中,，通過技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、第三方評(píng)估,、拍賣等方式確定價(jià)格的,，或者通過協(xié)議定價(jià)并在學(xué)校公示的，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù),、沒有牟取非法利益的前提下,，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

第五章  保障措施

第二十五條 學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化基金”,，用于科技成果轉(zhuǎn)化中的相關(guān)前期投入,。建立完善的管理辦法，并通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)基金的滾動(dòng)發(fā)展,?；饋碓纯梢园ǎ?/span>

1.學(xué)校財(cái)務(wù)預(yù)算撥款；

2.省,、市有關(guān)部門的專項(xiàng)補(bǔ)貼及社會(huì)資金贊助,；

3.科技成果轉(zhuǎn)化收益中成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心所屬部分；

4.其他來源,。

第二十六條 將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)可用于成果轉(zhuǎn)化人考核,、評(píng)價(jià)和職稱評(píng)審等,，激勵(lì)我校科技成果轉(zhuǎn)化,。

第二十七條 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理,、國(guó)有資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)法律法規(guī),，符合國(guó)家民族宗教政策和學(xué)校相關(guān)規(guī)定,。

第二十八條 成果完成人應(yīng)對(duì)相關(guān)科技成果的技術(shù)水平、合法性,、真實(shí)性,、成熟性,、適用性負(fù)責(zé),，不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。成果完成人抄襲,、竊取,、篡改、非法占有,、假冒他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)造成重大不良影響,，或者不履行約定配合科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，責(zé)令其限期改正,，并退還非法所得,，取消其獲得的優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條 成果完成人與審批人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中不得進(jìn)行不公正的關(guān)聯(lián)交易,，不得進(jìn)行利益輸送,，不得利用職權(quán)或者影響力干擾科技成果處置的公平、公開和公正性,。

第三十條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)校內(nèi)各部門,，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善分類評(píng)價(jià)考核,，對(duì)校內(nèi)單位或科研人員進(jìn)行績(jī)效考評(píng)時(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一,，及時(shí)研究新情況和新問題，加強(qiáng)政策協(xié)同配合,，優(yōu)化政策環(huán)境,，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率。

第六章  附則

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,。原《河南師范大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》（師大科〔2019〕19號(hào)）同時(shí)廢止,。

第三十二條 本辦法由科技處、社會(huì)科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋,。