第一章  總則

第一條 科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石。為維護(hù)我校求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境,，規(guī)范科研誠(chéng)信行為,，根據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2022〕25號(hào)）,、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）,、《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）以及《河南省科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理辦法(試行)》（豫科〔2021〕77號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（豫辦〔2019〕13號(hào)）等文件精神,，結(jié)合我校實(shí)際,，制定本辦法,。

第二條 以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，貫徹落實(shí)黨的二十大精神，優(yōu)化學(xué)?？蒲袆?chuàng)新環(huán)境,，推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理,，抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為,，營(yíng)造自由、創(chuàng)新,、合作,、競(jìng)爭(zhēng)的良好學(xué)術(shù)環(huán)境。

第三條 本辦法適用于科研工作全過(guò)程,，包括項(xiàng)目申請(qǐng),、項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用,、結(jié)題驗(yàn)收,、合同簽訂、成果發(fā)表,、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等?？蒲姓\(chéng)信涉及的行為對(duì)象為我校參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)人員,、咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、其他科研人員,，以及以“河南師范大學(xué)”名義從事科研,、學(xué)術(shù)活動(dòng)的所有人員。

第二章  組織機(jī)構(gòu)

第四條 科研誠(chéng)信管理是指我校管理部門(mén)〔紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）,、校學(xué)術(shù)委員會(huì),、科技處、社會(huì)科學(xué)處,、黨委教師工作部（人力資源部）等〕依法依規(guī)對(duì)我校相關(guān)科研責(zé)任主體開(kāi)展科學(xué)研究中遵守承諾,、履行約定義務(wù),、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的調(diào)查、認(rèn)定,、客觀記錄和公正評(píng)價(jià),，并據(jù)此對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行的監(jiān)督、教育以及懲戒等相關(guān)工作,?？蒲姓\(chéng)信管理涉及學(xué)校多個(gè)部門(mén)，涵蓋科研誠(chéng)信教育,，科研失信的受理,、調(diào)查、認(rèn)定,、處罰,、記錄以及申訴等過(guò)程。

第五條 科技處,、社會(huì)科學(xué)處,、紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）、黨委教師工作部（人力資源部）,、黨委研究生工作部,、黨委學(xué)生工作部作為受理部門(mén)，負(fù)責(zé)接受轉(zhuǎn)自科技部,、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì),、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室等單位的科研失信行為的舉報(bào)，以及對(duì)教職工,、在站博士后,、訪問(wèn)學(xué)者、博士生,、碩士生,、本科生等人員的科研失信行為舉報(bào)。

第六條 校學(xué)術(shù)委員會(huì),、校內(nèi)二級(jí)單位的學(xué)術(shù)分委員會(huì)依規(guī)依法對(duì)科研失信行為進(jìn)行調(diào)查,，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)科研失信行為進(jìn)行認(rèn)定。校學(xué)術(shù)委員會(huì),、二級(jí)單位學(xué)術(shù)分委員會(huì)同時(shí)負(fù)責(zé)科研失信的申訴和咨詢(xún)工作,。

第七條 科技處、社會(huì)科學(xué)處負(fù)責(zé)記錄相關(guān)責(zé)任主體的信用情況,，建立科研失信行為黑名單,，并對(duì)失信行為作出相應(yīng)科研管理方面的懲戒處理。

紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）、黨委教師工作部（人力資源部）等部門(mén)依據(jù)科研失信行為的認(rèn)定結(jié)果對(duì)失信主體依法依規(guī)處理,，對(duì)嚴(yán)重違法違紀(jì)的移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理,。

第三章  科研誠(chéng)信建設(shè)

第八條 加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育體系建設(shè)。科技處,、社會(huì)科學(xué)處在校學(xué)術(shù)委員會(huì)指導(dǎo)下加強(qiáng)對(duì)校內(nèi)各相關(guān)單位開(kāi)展科研誠(chéng)信教育的指導(dǎo)和監(jiān)督,。校內(nèi)各相關(guān)單位要結(jié)合本單位實(shí)際情況制定本單位科研誠(chéng)信教育實(shí)施方案，定期將科研誠(chéng)信建設(shè)情況和內(nèi)部監(jiān)督結(jié)果報(bào)送科技處,、社會(huì)科學(xué)處,，促進(jìn)科研誠(chéng)信教育制度化、規(guī)范化,。

第九條 全面推行科研誠(chéng)信承諾制度,。科技處,、社會(huì)科學(xué)處在科研項(xiàng)目,、科研經(jīng)費(fèi)使用、學(xué)術(shù)成果,、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等工作中全面推行科研誠(chéng)信承諾制度，要求參與科研活動(dòng)的人員簽署《科研誠(chéng)信承諾書(shū)》,，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理,。

第十條 樹(shù)立合理合法使用科研經(jīng)費(fèi)意識(shí)。財(cái)務(wù)部門(mén)和校內(nèi)二級(jí)單位應(yīng)做好科研經(jīng)費(fèi)使用政策宣講教育,，指導(dǎo)科研人員合理使用科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),，樹(shù)立科研經(jīng)費(fèi)使用中遵紀(jì)守法意識(shí)。

第十一條 廣泛開(kāi)展科研誠(chéng)信教育,。校內(nèi)各二級(jí)單位要加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育,，在新員工入職、職稱(chēng)職務(wù)晉升,、項(xiàng)目申報(bào),、評(píng)優(yōu)評(píng)先等重要節(jié)點(diǎn)開(kāi)展科研誠(chéng)信教育，預(yù)防科研失信行為發(fā)生,。

第十二條 發(fā)揮言傳身教,、模范帶頭作用?？蒲袌F(tuán)隊(duì)或課題組負(fù)責(zé)人,、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要充分發(fā)揮言傳身教作用,，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)或課題組成員,、項(xiàng)目成員、所指導(dǎo)的學(xué)生等的科研誠(chéng)信教育與管理，對(duì)學(xué)術(shù)成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科研成果的署名,、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性,、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠(chéng)信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。

第十三條 建立科研失信行為黑名單,?？萍继帯⑸鐣?huì)科學(xué)處對(duì)查處認(rèn)定的科研失信行為進(jìn)行記錄,，根據(jù)需要提供查詢(xún)服務(wù),。

失信行為記錄信息應(yīng)當(dāng)包括:責(zé)任主體姓名、身份證件號(hào)碼,、所在二級(jí)單位（院,、部、實(shí)驗(yàn)室等）,、所涉及的事項(xiàng)名稱(chēng)和編號(hào),、失信行為、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人,、處理單位,、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間。

第四章  科研失信行為

第十四條 科研失信行為是指在科研過(guò)程中,，發(fā)生涉及科研項(xiàng)目申請(qǐng),、評(píng)審、實(shí)施,、結(jié)題,、成果發(fā)表與應(yīng)用等行為偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠(chéng)信和科研倫理行為準(zhǔn)則,，違反國(guó)家法律法規(guī)的行為,。科研項(xiàng)目包括縱向,、橫向項(xiàng)目,，合作項(xiàng)目，委托項(xiàng)目等,?？蒲惺判袨榘ǎ?/span>

1. 項(xiàng)目申報(bào)。在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中,，未遵守科研項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定,、未履行所承諾的內(nèi)容真實(shí)性和有效性等行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）抄襲他人申請(qǐng)材料,；將相同（或相近）內(nèi)容以不同項(xiàng)目類(lèi)型,，或由不同人申報(bào),，或通過(guò)不同單位申報(bào)；將已獲資助的項(xiàng)目重復(fù)提出申報(bào),。

（2）申請(qǐng)材料違反國(guó)家法律,，含有涉密信息、敏感信息,，違反科研倫理和科研安全規(guī)則等,。

（3）非法使用他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表,，篡改研究成果單位、署名順序等,。

（4）編造數(shù)據(jù),、事實(shí)等以提升項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值、預(yù)期目標(biāo),，或提升學(xué)術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益和有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等,。

（5）不實(shí)填寫(xiě)個(gè)人學(xué)術(shù)情況，虛報(bào)職稱(chēng)信息,、偽造專(zhuān)家評(píng)價(jià),、證書(shū)和其他相關(guān)證明材料等。

（6）未征得他人授權(quán),，代替他人在項(xiàng)目申報(bào)書(shū)上簽字,。

（7）申報(bào)材料有其它弄虛作假行為，如委托“第三方”代寫(xiě),、代投。

2. 項(xiàng)目實(shí)施,。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，未按規(guī)定履行研究職責(zé)，未按要求對(duì)項(xiàng)目組織開(kāi)展,、按時(shí)提交年度（中期）報(bào)告,，偽造、篡改研究結(jié)果,，挪用,、濫用科研經(jīng)費(fèi)，無(wú)故到期不結(jié)項(xiàng),、不報(bào)告等行為,，所涉及的失信行為主要包括：

（1）不按照項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)開(kāi)展研究，擅自變更研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃,，違規(guī)轉(zhuǎn)包分包科研任務(wù)等,。

（2）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，捏造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或其他資料,。

（3）未按照規(guī)定及時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告,，或在提交的報(bào)告中弄虛作假,、篡改原始記錄或者相關(guān)材料。

（4）項(xiàng)目(課題)進(jìn)行重大事項(xiàng)調(diào)整,，且未按程序申報(bào),、審批，如變更牽頭單位,、承擔(dān)單位,、負(fù)責(zé)人、實(shí)施周期,、主要研究目標(biāo),、主要考核指標(biāo)等。

（5）項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題未主動(dòng)及時(shí)提出撤銷(xiāo)或終止項(xiàng)目,，如產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,，經(jīng)驗(yàn)證項(xiàng)目技術(shù)不合理、不可行或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)且無(wú)改進(jìn)辦法,，發(fā)生重大問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行等,。

3. 經(jīng)費(fèi)使用。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,，違反國(guó)家,、河南省和學(xué)校關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)的管理規(guī)定，套取,、轉(zhuǎn)移,、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi),，謀取私利行為,，所涉及的失信行為主要包括：

（1）違反科研資金管理規(guī)定，套取,、轉(zhuǎn)移,、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi),，謀取私利,。

（2）使用虛假發(fā)票、編造虛假科研行為套取科研經(jīng)費(fèi),。

（3）偽造名單,，虛報(bào)冒領(lǐng)科研勞務(wù)性費(fèi)用,。

（4）購(gòu)買(mǎi)與科研項(xiàng)目無(wú)關(guān)的設(shè)備、材料,。

（5）未按照規(guī)定,，在科研經(jīng)費(fèi)中設(shè)立“小金庫(kù)”，截留,、挪用科研經(jīng)費(fèi),。

（6）報(bào)銷(xiāo)個(gè)人、家庭消費(fèi)支出,。

（7）未按規(guī)定合理使用結(jié)余經(jīng)費(fèi),、合作經(jīng)費(fèi)。

（8）其他違規(guī)行為,，如借支的科研經(jīng)費(fèi)無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)辦理相關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù),。

4. 結(jié)題驗(yàn)收。在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí),，未遵守項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)的承諾,，所提交的項(xiàng)目結(jié)題材料不真實(shí)，未完全履行合同條款,，未如期結(jié)項(xiàng)且無(wú)提前報(bào)告等,，所涉及的失信行為主要包括：

（1）不按照規(guī)定如期提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等材料，因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷(xiāo)或終止,，未按要求提出延期申請(qǐng)又不按正常進(jìn)度組織驗(yàn)收,。

（2）擅自變更研究方向或者降低申報(bào)指標(biāo)，阻攔干擾或拒不配合驗(yàn)收工作,。

（3）提交弄虛作假的報(bào)告或者原始記錄等材料,，提供虛假驗(yàn)收文件、資料,、數(shù)據(jù)等行為,。

（4）涉密項(xiàng)目及所取得的成果未按有關(guān)規(guī)定做好保密工作。

（5）項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)未按國(guó)家,、河南省、學(xué)校有關(guān)法律,、法規(guī)和政策執(zhí)行,，存在隱匿、私自轉(zhuǎn)讓,、非法占有等行為,。

（6）項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文,、專(zhuān)著等,，未按要求標(biāo)注資助項(xiàng)目名稱(chēng)及項(xiàng)目編號(hào),。

5. 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。在科研活動(dòng)中,，涉及到項(xiàng)目評(píng)審,、成果鑒定、學(xué)術(shù)頭銜評(píng)定,、涉及科研行為的采購(gòu)評(píng)審等所發(fā)生的科研失信行為,，所涉及的失信行為主要包括：

（1）違反保密或者回避規(guī)定。

（2）利用評(píng)審,、評(píng)價(jià)的工作便利,，謀取不正當(dāng)利益。

（3）接受請(qǐng)托,、利用個(gè)人關(guān)系等原因而進(jìn)行不公正評(píng)審,。

（4）打擊報(bào)復(fù)、誣陷或者故意損毀申請(qǐng)者名譽(yù),。

（5）其他違反評(píng)審行為規(guī)范的行為,，如私自委托不具備評(píng)審資格的他人代為評(píng)審。

6. 學(xué)術(shù)成果,。在科學(xué)研究過(guò)程中,，存在數(shù)據(jù)造假、一稿多投,、抄襲剽竊,、買(mǎi)賣(mài)論文等學(xué)術(shù)不端行為，所涉及的失信行為主要包括：

（1）剽竊,、抄襲,、侵占他人學(xué)術(shù)成果，未如實(shí)注明轉(zhuǎn)引出處,，或?qū)⑺藢W(xué)術(shù)觀點(diǎn),、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查和統(tǒng)計(jì)結(jié)果等列為自己所有,。

（2）同一稿件故意一稿多發(fā)或?qū)?nèi)容無(wú)實(shí)質(zhì)差別的成果改頭換面作為多項(xiàng)成果發(fā)表,。

（3）偽造、篡改科研數(shù)據(jù),、資料,、文獻(xiàn)、注釋?zhuān)蛘吣笤焓聦?shí)編造虛假研究成果或研究結(jié)論,。

（4）在項(xiàng)目,、獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)評(píng)審,、學(xué)位申請(qǐng)等過(guò)程中提供虛假數(shù)據(jù),、成果或其他虛假科研信息,。

（5）買(mǎi)賣(mài)論文、由他人(機(jī)構(gòu))代寫(xiě)論文,，或者為他人代寫(xiě)論文,。

（6）在學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)、項(xiàng)目申報(bào)等過(guò)程中,，虛構(gòu),、篡改同行專(zhuān)家評(píng)議信息或結(jié)果。

（7）不正常署名,，如未參加研究而在研究成果,、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而使用他人署名,，虛構(gòu)合作者共同署名,。多人共同參與完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn),。

（8）其他學(xué)術(shù)失信行為,，如在成果推廣轉(zhuǎn)化中故意夸大技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),。

7. 知識(shí)產(chǎn)權(quán),。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、評(píng)定,、獲取和應(yīng)用過(guò)程中,，未遵照法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定而發(fā)生的科研失信行為,，所涉及的失信行為主要包括：

（1）抄襲,、剽竊或侵吞他人成果申報(bào)、獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán),。

（2）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)時(shí)為獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行偽造,、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，或者編造技術(shù)效果的行為,。

（3）抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng),。

（4）提交多件內(nèi)容明顯相同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。

（5）倒買(mǎi)倒賣(mài)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利,，或利用非正常專(zhuān)利申請(qǐng)獲取私利的行為(非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為是指不以保護(hù)創(chuàng)新為目的,，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī),、服務(wù)績(jī)效的專(zhuān)利申請(qǐng)、代理專(zhuān)利申請(qǐng)等行為),。

第十五條　有科研失信行為且具備下列情形之一的,，則視為嚴(yán)重失信行為,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅從重處理：

1. 失信行為造成嚴(yán)重、惡劣的社會(huì)影響,，對(duì)國(guó)家,、他人財(cái)產(chǎn)造成巨大損失。

2. 發(fā)生失信行為時(shí),，存在重大利益輸送或者利益交換,。

3. 對(duì)舉報(bào)人、查證人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的行為,。

4. 存在多次故意實(shí)施科研失信行為,。

5. 在受處分、懲戒期間,，發(fā)生失信行為,，且在一定程度上造成了惡劣影響。

第五章  失信行為的受理,、調(diào)查與申訴

第十六條 舉報(bào)和受理,。科技處,、社會(huì)科學(xué)處負(fù)責(zé)接受轉(zhuǎn)自科技部,、國(guó)家自然科學(xué)基金委、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室等單位的科研失信行為的舉報(bào),。紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）,、黨委教師工作部（人力資源部）負(fù)責(zé)受理對(duì)教職工、在站博士后,、訪問(wèn)學(xué)者等人員的科研失信行為的舉報(bào),。黨委研究生工作部（研究生院）負(fù)責(zé)受理對(duì)各類(lèi)碩士、博士研究生的科研失信行為的舉報(bào),。黨委學(xué)生工作部負(fù)責(zé)受理對(duì)本科生等人員的科研失信行為的舉報(bào),。

第十七條 對(duì)科研失信行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式實(shí)名提出,，并符合下列條件：

1. 有明確的投訴舉報(bào)對(duì)象,。

2. 有明確的科研失信行為事實(shí)，或有明確,、可查證的線索或證據(jù)材料,。

3. 所舉報(bào)的失信行為涉及本辦法適用的科研失信行為。

以實(shí)名方式舉報(bào),，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面材料中載明舉報(bào)人的真實(shí)姓名,、工作單位以及聯(lián)系方式。以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚,、證據(jù)充分的,，受理單位認(rèn)為有必要進(jìn)行查證處理的，也可受理,。

第十八條 符合受理?xiàng)l件的舉報(bào)應(yīng)及時(shí)作出受理決定,，并通知實(shí)名舉報(bào)人。不予受理的,，也應(yīng)通知實(shí)名舉報(bào)人并書(shū)面說(shuō)明不予受理的理由,。下列舉報(bào)，不予受理：

1. 無(wú)明確的證據(jù),，或可供查證的線索,。

2. 已經(jīng)做出處理決定且生效的失信行為，再次舉報(bào)時(shí)無(wú)新的證據(jù),、線索,。

3. 舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為。

第十九條 關(guān)于失信行為的實(shí)名舉報(bào),，學(xué)校對(duì)舉報(bào)人,、被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密,，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益,。對(duì)于泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的人員,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。

第二十條 失信行為的調(diào)查與申訴程序。

1. 受理單位收到有關(guān)科研失信行為的舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)涉及本校師生的科研失信行為后,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律法規(guī)研判是否予以受理,。

對(duì)于受理的失信行為，應(yīng)將受理材料及相關(guān)情況轉(zhuǎn)交校學(xué)術(shù)委員會(huì),。校學(xué)術(shù)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議,，討論并做出決定是否對(duì)受理的失信行為正式立項(xiàng)調(diào)查。

2. 對(duì)于正式列入調(diào)查的科研失信行為,，校學(xué)術(shù)委員會(huì)責(zé)成相關(guān)校內(nèi)二級(jí)單位學(xué)術(shù)分委員會(huì)展開(kāi)調(diào)查,、取證，形成初步鑒定結(jié)論,，并以書(shū)面形式向校學(xué)術(shù)委員會(huì)提交鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告,。

3. 校學(xué)術(shù)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)校內(nèi)二級(jí)單位學(xué)術(shù)分委員會(huì)提交的鑒定結(jié)論進(jìn)行核實(shí),，必要時(shí)可經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)主任授權(quán),，成立校學(xué)術(shù)委員會(huì)調(diào)查工作組或委托第三方進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)還可邀請(qǐng)校紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）人員參加再次調(diào)查取證。

在聽(tīng)取當(dāng)事人,、證人或相關(guān)責(zé)任人的陳述,、申辯的基礎(chǔ)上(必要時(shí)可請(qǐng)舉報(bào)人出席)，校學(xué)術(shù)委員會(huì)做出最終的鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告,。

4. 校學(xué)術(shù)委員會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)，將鑒定結(jié)論和建議處理報(bào)告書(shū)面通知舉報(bào)人和被舉報(bào)人,。

如果舉報(bào)人或被舉報(bào)人對(duì)鑒定結(jié)論和建議處理意見(jiàn)持有異議,，自接到通知后15個(gè)工作日內(nèi)向校學(xué)術(shù)委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。超過(guò)15個(gè)工作日校學(xué)術(shù)委員會(huì)不再受理復(fù)議申請(qǐng),。

對(duì)于復(fù)議申請(qǐng),，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)主任同意并授權(quán)，可成立校學(xué)術(shù)委員會(huì)申訴復(fù)議工作組〔應(yīng)邀請(qǐng)校紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）人員參加,；涉及科研經(jīng)費(fèi)使用的,，還應(yīng)邀請(qǐng)財(cái)務(wù)專(zhuān)家參加〕，工作組基于復(fù)議申訴內(nèi)容,，可重新查證,，并形成學(xué)校認(rèn)定的鑒定結(jié)論和處理建議報(bào)告。如工作組認(rèn)為需要或事關(guān)重大,，可召開(kāi)校學(xué)術(shù)委員會(huì)全委會(huì),，以票決制形式形成學(xué)校認(rèn)定的最終結(jié)論。

當(dāng)事人對(duì)學(xué)校的處理決定不服,，可以向上一級(jí)主管部門(mén)提出申訴,。但申訴期間不影響學(xué)校處理決定的執(zhí)行。

5. 校學(xué)術(shù)委員會(huì)將鑒定結(jié)論和處理報(bào)告報(bào)送學(xué)校和相關(guān)職能部門(mén),，作為學(xué)術(shù)處分,、行政處分、處罰的事實(shí)依據(jù),。對(duì)于嚴(yán)重的科研失信行為,，由學(xué)校決定是否移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條 失信行為的處理,。根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會(huì)做出的認(rèn)定結(jié)論和處理建議,，各相關(guān)單位應(yīng)對(duì)科研失信的責(zé)任人做出相應(yīng)的處理決定，報(bào)學(xué)校批準(zhǔn)后執(zhí)行,。原則上處理應(yīng)包括：

1. 學(xué)術(shù)處分,。學(xué)術(shù)處分包括但不限于：取消學(xué)校給予的人才稱(chēng)號(hào)及相應(yīng)的待遇；取消學(xué)校資助的項(xiàng)目(必要時(shí)可追回資助經(jīng)費(fèi)),，嚴(yán)重失信行為,，可在一定期限內(nèi)禁止承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科研基金、項(xiàng)目等；暫?？蒲许?xiàng)目和科研活動(dòng),，限期整改；取消或建議取消所獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)榮譽(yù),、獎(jiǎng)勵(lì),、資格、職務(wù)職稱(chēng)晉升,；責(zé)成當(dāng)事人撤銷(xiāo)相關(guān)論文,、學(xué)術(shù)成果；涉及評(píng)審,、評(píng)價(jià)的失信行為,，可以取消責(zé)任人的提名或推薦人、被提名或被推薦人,、評(píng)審專(zhuān)家等資格,；在一定期限內(nèi)減招、停招研究生,，甚至取消研究生導(dǎo)師資格,。

學(xué)生有失信行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定,，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分,；科研失信行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)作出暫緩授予學(xué)位,、不授予學(xué)位或者依法撤銷(xiāo)學(xué)位等處理,。

將科研失信行為記入失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，建立科研誠(chéng)信黑名單,，并做好維護(hù)工作,，根據(jù)需要提供有條件查詢(xún)服務(wù)。列入失信名單的責(zé)任人在超過(guò)處理（處罰）期限后,，可由責(zé)任人所在校內(nèi)二級(jí)單位審核,，向科研管理部門(mén)提出申請(qǐng)，核實(shí)后決定是否將其移出失信黑名單,。

2. 行政處分（處理）,。視情節(jié)輕重，在一定范圍內(nèi)公開(kāi)通報(bào),。情節(jié)較輕的失信行為,，給予科研誠(chéng)信誡免談話、通報(bào)批評(píng),；情節(jié)較重的失信行為,，給予警告,、記過(guò)；情節(jié)嚴(yán)重的失信行為,，給予降低崗位等級(jí)或撤職,、開(kāi)除。

3. 經(jīng)濟(jì)處罰,?？蒲惺判袨樯婕翱蒲薪?jīng)費(fèi)挪用、濫用的,，應(yīng)當(dāng)給予通報(bào)批評(píng),；撤銷(xiāo)其校內(nèi)項(xiàng)目，并追回已撥付經(jīng)費(fèi),；向相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理部門(mén)提請(qǐng)撤銷(xiāo)其項(xiàng)目，追回已撥付經(jīng)費(fèi),，嚴(yán)重失信行為可在一定期限內(nèi)取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格,；涉嫌犯罪的，應(yīng)由紀(jì)委（監(jiān)察專(zhuān)員辦公室）將其轉(zhuǎn)交司法機(jī)關(guān)處理,。

4. 有下列情形之一的,，可從輕處理：

（1）有證據(jù)顯示屬于過(guò)失行為且未造成重大影響的。

（2）過(guò)錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的,。

（3）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤,，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果繼續(xù)發(fā)生的。

（4）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤,，并公開(kāi)承諾嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求,、不再實(shí)施科研失信行為的，如論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的,，可從輕或免予處理,。

5. 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：

（1）偽造,、篡改,、隱匿、銷(xiāo)毀證據(jù)的,。

（2）阻撓他人提供證據(jù),，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的,。

（3）打擊,、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人,、調(diào)查人員的,。

（4）存在利益輸送或利益交換的,。

（5）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的。

（6）證據(jù)確鑿,、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的,。

第六章  信用監(jiān)督與管理

第二十二條 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督與日常監(jiān)督的貫通協(xié)調(diào),，增強(qiáng)監(jiān)督合力,，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式,，實(shí)行隨機(jī)抽查、檢查,，推進(jìn)監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)匯交共享和結(jié)果互認(rèn),。減少過(guò)程檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段,，提高監(jiān)督檢查效率,。動(dòng)態(tài)監(jiān)管經(jīng)費(fèi)使用并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，確保經(jīng)費(fèi)合理規(guī)范使用,；對(duì)科研人員的失信情況納入信用記錄管理,，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行追責(zé)和懲戒。

第二十三條 參與調(diào)查,、處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正,，遵守工作紀(jì)律，接受監(jiān)督,，簽署保密協(xié)議,，不得私自留存、隱匿,、摘抄,、復(fù)制或泄露問(wèn)題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開(kāi)調(diào)查,、處理工作情況,。

委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查、取證時(shí),，應(yīng)按規(guī)定與其簽訂保密協(xié)議,。

第二十四條 參與調(diào)查處理涉嫌科研失信行為的相關(guān)人員實(shí)行回避制度。如當(dāng)事人有正當(dāng)理由可以要求不回避,，但須經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn),。

第二十五條 校內(nèi)有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查工作提供必要便利和協(xié)助。舉報(bào)人,、被舉報(bào)人,、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢(xún)問(wèn),，配合調(diào)查，出示相關(guān)證據(jù)材料,，不得舞弊,、隱瞞或者提供虛假信息，不得妨礙調(diào)查取證工作,。

第二十六條 在調(diào)查處理過(guò)程中,，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人、被舉報(bào)人,、證人及其他有關(guān)人員有捏造事實(shí),、誣告陷害等行為，以及發(fā)現(xiàn)未遵守保密原則泄密并造成不良影響的,，學(xué)校將按規(guī)定通報(bào)并作相應(yīng)處理,。

第七章  附則

第二十七條 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)對(duì)國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的嚴(yán)重失信行為另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行,。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,，由科技處、社會(huì)科學(xué)處負(fù)責(zé)解釋,。