河南省教育廳 河南省財政廳 河南省科學技術(shù)廳 河南省人力資源和社會保障廳 關(guān)于進一步促進高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見

豫教科技〔2020〕142號

各省轄市,、濟源示范區(qū)、省直管縣（市）教育局,、財政局,、科技局、人社局,、各普通高等學校：

　　為貫徹落實《教育部科技部關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《科技部等六部門關(guān)于擴大高校和科研院所科.研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）和《河南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》等法規(guī)和文件精神,，進一步提升我省高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平，增強高校服務(wù)中部地區(qū)崛起,、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展等國家戰(zhàn)略的能力,，結(jié)合我省實際，提出以下實施意見,。

　　一,、提高站位，深化對高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的認識

1.服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展是高校的重要使命和責任,，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑。高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要供給側(cè),，要認真學習貫徹習近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述,，積極落實黨和國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化責任意識,，在完善體制機制,、充分簡政放權(quán)、提升轉(zhuǎn)化能力等方面,，引導(dǎo)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合, 多措并舉,，真抓實干，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境,，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐,。

2. 高校作為人才培養(yǎng)主陣地,，要健全完善內(nèi)部管理制度，制定以高水平科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的管理制度和辦法,，賦予科技人員科研自主權(quán),，并注意引導(dǎo)、激勵科技人員教書育人,，注重知識擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移,，將科技成果轉(zhuǎn)化為教育教學、學科專業(yè)發(fā)展的重要資源,，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量,，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)相互促進。

3.高校要加強統(tǒng)籌,，在人才培養(yǎng),、學科建設(shè)、專業(yè)評估,、人才評價,、職稱評審等各類評價考核中，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為重要評價指標,。鼓勵和支持科研人員面向國家需求和經(jīng)濟社會發(fā)展積極承擔各類科研計劃項目,，為企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)培訓等服務(wù),。

　　二、簡政放權(quán),，加快推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

4.高校對其持有的科技成果，可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資等方式，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,，行政主管部門和財政部門對不涉及國防,、國家安全、國家利益,、重大社會公共利益的科技成果在境內(nèi)的使用,、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,。將科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估,。將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的,，由學校自主決定是否進行資產(chǎn)評估。

5.高?？山Y(jié)合實際,，將本校利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸學校所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊）,，亦可賦予科研人員10年左右的職務(wù)科技成果長期使用權(quán),。

　　三、創(chuàng)新管理,，建立健全高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制

6.高校要加強對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理,、組織和協(xié)調(diào),，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項集體決策制度,；統(tǒng)籌成果管理,、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理,、法律等事務(wù),；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告,、知識產(chǎn)權(quán)保護,、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責任主體。

7.鼓勵高校設(shè)置從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專職崗位,。專門從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的人員,，在職稱評聘、業(yè)績考核,、工作條件,、生活待遇等方面與科學研究和教學人員同等對待。對在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中業(yè)績突出者,，可破格評定相應(yīng)職稱,。鼓勵高校設(shè)立一定比例的流動崗位，聘請有實踐經(jīng)驗的企業(yè)科技人才兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,。

8.高校應(yīng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項資金（基金）,，用于高質(zhì)量科技成果培育和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。充分發(fā)揮專項資金（基金）的示范引導(dǎo)作用,，對接社會資本,，引入更多社會力量促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

9.高校要根據(jù)國家規(guī)定和學校實際,，建立科技成果使用,、處置的程序與規(guī)則,，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法，并在校內(nèi)公開,。獎勵和分配標準可按照“應(yīng)享盡享,、能享盡享”原則，由高校參照行政區(qū)域所在地最高標準自主確定執(zhí)行,。

10.對做出突出貢獻,、取得重大業(yè)績的科研人員，高?？梢詮目萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入單位留用部分等自有資金中提取突出貢獻獎勵資金,，專項用于做出突出貢獻和取得重大業(yè)績?nèi)藛T的獎勵。突出貢獻獎勵不得平均發(fā)放,，提取和發(fā)放額度由單位根據(jù)自有資金情況和科研人員貢獻大小自主確定,。科研人員同時擔任高校正職領(lǐng)導(dǎo),，以及高校所屬具有法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重要貢獻的，可以按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵等,；高層次人才同時擔任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),，可以按規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬,。上述現(xiàn)金獎勵和報酬,，計入當年本單位績效工資總量和個人工資收入，但不受績效工資總量限制,，不納入績效工資總量基數(shù),。

11.高校對科研人員承擔橫向科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績考核,、職稱評審等資源配置中區(qū)分權(quán)重后同等對待,。通過財政科研項目資金安排用于科研人員的績效支出、橫向委托項目外來經(jīng)費給予科研人員的獎勵和報酬,，以及由財政資金或高校自籌資金用于科研人員的各項工資福利支出,，必須統(tǒng)一納入績效工資總量規(guī)范管理。

12.支持鼓勵高?？蒲腥藛T通過兼職或離崗創(chuàng)業(yè)等形式從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,。高校科研人員經(jīng)所在學校同意,，在保證履行好崗位職責,、完成本職工作的前提下，到有關(guān)單位兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作取得的合法報酬原則上歸個人所有；高?？蒲腥藛T離崗創(chuàng)業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,，經(jīng)學校同意在規(guī)定期限內(nèi)保留人事關(guān)系的，離崗期間基本待遇由本人與單位按照國家和我省離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策協(xié)商確定,；兼任管理崗位職務(wù),，應(yīng)先辭去管理崗位職務(wù)，再申請離崗創(chuàng)業(yè),，實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,；兼職或離崗創(chuàng)辦企業(yè)，創(chuàng)業(yè)項目涉及原單位知識產(chǎn)權(quán),、科研成果的,，應(yīng)通過協(xié)議方式明確相關(guān)方權(quán)益分配等內(nèi)容。高?？蒲腥藛T兼職收入和在職創(chuàng)業(yè),、離崗創(chuàng)業(yè)收入不受本單位績效工資總量限制，不計入本單位績效工資總量,。科研人員應(yīng)每年底如實將當年度兼職或創(chuàng)業(yè)收入報本單位備案,，按有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅,。擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職及取酬，按國家和我省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　四,、優(yōu)化配置，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力

13.鼓勵高校在不增加編制的前提下建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),，或者委托獨立的,、有資質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展相關(guān)服務(wù)，通過培訓,、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍,。

14.充分發(fā)揮大學科技園、區(qū)域（專業(yè)）產(chǎn)業(yè)研究院,、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動作用,，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺,，開展技術(shù)開發(fā)和市場需求對接,、科技成果和風險投資對接，形成市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運營體系,，培育打造運行機制靈活,、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的省級或國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)。

15.加大激勵力度,，支持高校和地方,、企業(yè)聯(lián)合共建實驗室（工程研究中心）和大型儀器設(shè)備共享平臺，鼓勵高校的重點實驗室,、工程研究中心,、分析測試中心等各類研發(fā)平臺面向校外社會用戶開放，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)支撐,。

16.支持高校探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式,。鼓勵高校通過無償許可專利的方式，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果,，引導(dǎo)學生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。高校要進一步深化科技管理體制改革，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研,、人事,、財務(wù)、就業(yè)等相關(guān)部門,，積極開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等工作,。

17.推動眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設(shè)，為師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場地,、信息網(wǎng)絡(luò)和工商,、法律服務(wù)，建立微創(chuàng)新實驗室,、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂部等,，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包,、眾扶,、眾籌空間等新型孵化模式。

　　五,、加強領(lǐng)導(dǎo),，壓實高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作責任

18.高校要牢固樹立“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”的理念,，將思想和行動統(tǒng)一到黨中央,、國務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署上來，根據(jù)本意見的要求和自身實際情況,，采取切實有效的措施加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。要切實防范道德風險、廉政風險和法律風險,，加強對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的監(jiān)督檢查,，對不作為,、亂作為的行為嚴肅問責，對借機謀取私利,、搞利益輸送的違紀違法問題依法依規(guī)嚴肅查處,。要建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)部門及人員評價,、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一,，并對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效突出的相關(guān)部門和個人加大支持與獎勵。

19.高校要定期對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的成效,、收入分配實施情況和存在的問題進行總結(jié),，并按規(guī)定向有關(guān)政府部門報送年度報告。有關(guān)部門根據(jù)年度報告情況對高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效進行評價,，并將評價結(jié)果作為支持高校開展科研活動的重要依據(jù)之一。充分發(fā)揮河南省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺的重要作用,，定期舉辦產(chǎn)學研用金科技成果發(fā)布會,，搭建成果、需求,、人才等信息共享平臺,。選擇部分省屬高校開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)試點工作，深化科技成果使用權(quán),、處置權(quán),、收益權(quán)改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情,，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。實施河南省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認定工作,，結(jié)合我省高校分類發(fā)展實際，堅持“有所為有所不為”的指導(dǎo)原則,，打造一批體系健全,、機制創(chuàng)新、市場導(dǎo)向的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺,，探索形成一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法,。

20.高校領(lǐng)導(dǎo)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中已履行勤勉盡職義務(wù),，在沒有牟取非法利益的前提下，應(yīng)免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任,。高校以科技成果對外投資實施轉(zhuǎn)化的,，已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)仍發(fā)生投資虧損的，由其上級主管部門審核后，不納入國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍,。

　　本意見自發(fā)布之日起施行,，各高校參照本意見制定實施細則。

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河南省人力資源和社會保障廳

2020年10月29日